，也因证券法没有规定境外效力而不适用该法。此外，股票发行与交易管理暂行条例和禁止证券欺诈行为暂行办法以及最高人民法院相关司法解释均没有域外管辖的规定。因此，依据 上市公司承担赔偿责任后，由发行人或者上市公司向实际控制人追偿？第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定 ...
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公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件。从目前情况看， 证券法》修改后，极可能将上市公司发行新股的条件，由公司法规定调整为公司法以及国务院证券监督管理机构共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间。同时，《 ...
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，也因证券法没有规定境外效力而不适用该法。此外，股票发行与交易管理暂行条例和禁止证券欺诈行为暂行办法以及最高人民法院相关司法解释均没有域外管辖的规定。因此， 上市公司承担赔偿责任后，由发行人或者上市公司向实际控制人追偿?第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定， ...
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上海市证券交易管理办法》第三条规定证券包括：政府债券、金融债券、公司（企业）债券、公司股票或新股认股股权证书、投资信托受益凭证、经批准发行的其他有价证券 这种债券所要作出的风险判断。信用加强通过专门的评级机构来进行。4、上市交易承销商承销的证券在信息披露等有关规定下，经过政府机构保证的高信用评级上市后 ...
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。以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院证券管理部门批准。以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。股票发行 按面额发行，老股东的权益将会分摊到新股东帐上，老股东的权益就遭到损害。如果是上市公司，其股票就有了集中市场上的价格，新股若按面额发行， ...
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质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件”。从目前情况看， 》修改后，极可能将上市公司发行新股的条件，由“公司法规定”调整为“公司法以及国务院证券监督管理机构”共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间。同时， ...
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公司风险处置的条文，在2001年发布的《证券公司管理办法》第35条中规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标）规定的要求时 由美国财政部和私人资本各出资50%组成； 为筹措资产处置所需资金， 投资基金可发行由FDIC 担保的债务， 但举债额度不得超过其资本（即财政部和私人资本出资总和 ...
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登记，因此在该期限内股权转让无法生效。 证券公司 证券公司向商业银行股票质押贷款时，质押的股票不得是上一年度亏损的上市公司股票、前六个月内股票价格的波动 或停牌、除牌的股票。 其他特别规定 对于典当行的股权质押限制，《典当管理办法》《浙江省商务厅关于进一步推动典当行业健康发展的通知》等有规定，具体包括 ...
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, 在行动上具有一致性, 实际上已经成为公司的内幕人员。 第七, 遗漏规定发行证券的上市公司。在我国证券市场中, 上市公司买卖自己公司的股票已是公开的秘密, 可以 没有明确作出这样的规定, 但该条第七款国务院证券监督管理机构规定的人员可以包含《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条所规定的内幕人员, 而该条 ...
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经营和管理股票质押贷款业务； （3）有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情，以及上市公司有关重要信息； （4）中国人民银行认为应具备的其他条件。 第 牌或除牌的股票； （5）证券交易所特别处理的股票； （6）证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是， ...
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