的会员是强制性的,由会员每年上缴会费。该公司利用这笔资金为证券商的顾客保险,保证每个顾客在其证券商失去偿付能力时,得到一定比例的赔偿。而且该公司接受 有关经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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市场合一，[16]其第7条明确将金融服务业的功能分为交易（dealing）、经纪（brokerage）、集合投资计划服务（scheme service）、非任意性投资咨询服务（ 《法学》2008年第12期。吴志攀教授在多年前即指出衍生交易合同超越真实经济的发展足以使现有的金融体系崩溃，见吴志攀：《金融 ...
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页。又参见第145页引用的1882年9月27日《申报》支持股票经纪的文章。[18] Yen\|ping Hao,\%The Compradore in nineteenth Century China,Bridge Between East and West,\%Cambridge:East ...
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听证审查小组认为， TD Waterhouse 欠缺适当的网络下单的监管程序，而对其加以惩处。 [30]李为。 股票在线经纪：迅速开拓网络空间美国证监会研究报告[M] . 北京：中国经济出版社，2000. P79 - 84. 崔聪聪广西师范学院法商学院教师...
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“长城”机制是一种有效的管制机制，可以阻止从事综合金融业务的公司中投资银行部与经纪部（证券部）之间的内幕信息的流动，因此，只要建立了“长城”机制，则他 体制改革的决定》就已提出，国有商业银行在“人、财、物等方面要与保险信托业和证券业脱钩，实行分业经营”。1995年5月10日通过的“商业银行法”第43条 ...
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不成熟，有些地方热衷于举办大型技术交易会之类的活动，场面大而收效欠佳；技术经纪队伍的整体素质较低；有的唯利是图者以随意汇编技术成果、夸大技术成果效用等 的积极性。为鼓励以技术出资方式实现高技术成果的转化，应当以基金资助、投资保险等方式降低高技术成果出资的风险。那么，能否要求出资者在以其高技术成果入股时 ...
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平台股权众筹来吸收投资者资金。（3）信息欺诈诱骗客户交易。证券经营机构的经纪或者研究部门向特定客户发送邮件、手机应用推送研究报告等，传递虚假证券交易 信息，从事相关证券交易获取非法所得。（2）利用未公开信息交易。证券、基金、保险等资产管理从业人员利用本机构未公开的资金投资决策信息，先期或者同期于机构 ...
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债券承销、并购方面的市场份额；对包括对冲基金和机构投资者在内的自营业务和经纪业务的市场份额。次要指标包括依部门和区域划分的贷款、存款和其它契约性 2009. [28]复杂性主要包括以下三种情形：一是通过许多法律实体（如子银行、保险子公司或证券子公司）开展不同类型的业务活动；二是资金和流动性集中管理的跨 ...
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交易的基本原理 碳排放权交易又称温室气体排放权交易，它是指碳减排购买合同或协议(ERPAs)。其基本原理是，由环境部门根据环境容量制定逐年下降的碳排放 碳基金，由各方资本汇集且以盈利为目的专项从事减排额开发、采购、交易、经纪业务的投资代理机构，此类买家目前在国内CDM市场更为活跃；(4)银行类买家，为 ...
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（face－to－face transaction）的交易。证券市场的众多主体，系通过其经纪商在集中市场以电子化方式撮合成交，买卖双方通常并无直接接触。这种交易 的范围，其根本缘由还是要避免民事赔偿制度成为为投资者证券市场的损失提供保险的工具。 三、我国证券民事赔偿中适用因果关系推定的若干问题 （一 ...
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