轻管高官。金融机构都设置了内部审计部门，制定了严格的审计制度，但主要针对的是基层操作人员，对高层管理人员仅有离任审计，没有日常的稽核监督。事实上 部门分工合作，甚至和金融系统之外的个人或企业共谋发展。虽然刑法、金融违法行为处罚办法等法律法规有非常严格的规定，但由于思想道德建设弱化，小团体利益和个人利益 ...
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。为了实现我国中央银行的货币政策目标，必须转变中央银行的金融宏观调控手段，尽量减少或少采取行政管理办法，借鉴和采用西方国家的“三大法宝”和其他间接调控办法 其业务范围，监管其资金运营效益和经营风险：统一规范金融机构业务监管和经营审计，各商业银行、专业银行及其分支机构应定期向中央银行呈报反映其资产负债、 ...
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程度上也都是市场规律作用的结果。例如，在政府诸缺陷中处于首要地位的内部性，其深层根源在于置身市场经济中的政府及其官员难以摆脱“经济人”本性的支配，导致政府 规定，《铁路法》（1995年）、《电力法》（1995年）、《城市供水价格管理办法》（1998年）等法律法规也未作重要问题来对待。立法应当构筑一个以 ...
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彻底摆脱地方政府的束缚和干扰，全心全意地开展依法行政工作。建议建立全国法制系统内部的干部任职交流制度，让经济发达地区的法制干部到经济欠发达地区的法制 《湖北省行政执法监督检查暂行规定》、《湖北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》、《湖北省行政处罚听证规则》、《湖北省实施行政执法责任制规定》、 ...
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，以及对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。除此之外，《上市公司信息披露管理办法》就重大事件扩大范围，如发生大额赔偿责任等12项重大事件。通过上述 即可。通过法条对比，可见证券法对公司外部人课以实质公开的标准，而对公司内部人甚至非法获取信息人员课以形式公开标准，存在违反证券法的公平原则。需要法条进行 ...
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的直观、实用、高效的反洗钱监测报送系统。 3.织织开展内部反洗钱培训和测试, 对机构高级管理人员、反洗钱岗位人员和业务部门相关人员及新员工进行 、财务收入结构、金融交易模式、社会关系网, 严格按照账户管理办法开展客户识别、持续身份识别和客户风险分类管理, 防止空壳企业、皮包公司、虚假投资的洗钱阴谋得逞 ...
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