。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求各不相同，且分属中国银监 经理的道德风险。基金经理除了获得固定的管理费用之外，还可按业绩提成，就可能为追求更多的个人利益而滥用职权，使投资者的资产冒更大的风险。 私募证券 ...
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的程度。「5」股东、董事、经理和雇员通过公司而发生利益关系，每一方主体都要对公司进行投入，然后才能获得收益。公司的价值越大或价值增长得越快，各方 能够使自己的信用状况及时、容易地为对方了解，以扩大影响、更多地吸引投资和客户。因此，便于认识、便于传输、更为客观的信用信息的量化就应运而生，并得到迅速发展。 ...
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应对股东会说明其行为之重要内容并取得其许可。」以及民法第五百六十二条规定：「经理人或代办商，非得其商号之允许，不得为自己或第三人经营与其所办理之同类事业， 在前雇主处习得之技术、经验从事生产、制造，劳工甚至可自由地去拉走前雇主之客户。2、前雇主仅于能证明离职劳工之竞业必将损害其营业利益时，始得主张竞业 ...
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条、第63条、第115条分别规定了发起人、大股东、公司董事、发行人、证券公司及其董事、监事、经理违反证券法造成投资者损失应承担的部分民事责任；第145 ：《中华人民共和国证券法释义》，法律出版社1999年版，第500页。） 关于欺诈客户行为的民事责任。我国《证券法》第73条规定：“在证券交易中禁止证券 ...
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兼职甚至任职。2.在职期间不得自行组织公司与雇主竞争。3.离职之前不得抢夺雇主的客户。有时雇员有为了自行创业或为进入竞争企业准备见面礼，在离职之前劝说、诱使 ，所得收入归公司所有。而新《刑法》第165条规定国有公司企业的董事、经理违反竞业禁止义务所应承担的刑事责任，将其认定为“妨害公司、企业管理秩序罪 ...
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函，告知客户自2018年9月1日起被告任广番区域经理，负责与客户的保洁对接工作。事实上，被告自2018年7月便入职原告处，因陪护生病住院的妻子， 7、15、19、23、29、36、42、80页显示，原告项目场地员工流动较大，临时工大量存在，且原告经常存在拖欠工资的情形。为规避用工风险，原告经常通过被告 ...
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证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1.电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；2.书面警告；3.公开谴责；4.对异常交易程度和性质的认定有 在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署 ...
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的监督力量，上市公司及其经理阶层随时处于证券诉讼的威胁之下。美国证券法权威Loss教授认为，美国联邦证券法律反欺诈的救济措施，很大程度上取决于集团诉讼机制 日宣布，由于担心一些中国公司可能存在会计违规行为，并于当周起已经禁止客户以保证金的方式买进部分中国公司股票。被列入黑名单的中国公司超过132家公司 ...
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第一章确立的第410条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。事实上 除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的监管能力等）进行评估。[24]3)在监管领域的选择上，法制很明显 ...
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宝中国研究部主管分别于2001年12月31日和2002年1月2日早上透过电话建议客户沽售欧亚农业的股票，(注：《人民日报》(海外版)2002年1月12日报道。) 的股评专栏作家，该专栏经常访问上市公司的经理和董事，其中涉及公司的内幕消息，该专栏办得非常成功，在社会上影响很大，如果它对某一股票作正面报导 ...
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