健全中小投资者赔偿机制督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，责任主体须依法赔偿投资者，中介机构也应当 ...
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规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款；给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。 [19]《公司法》第八十六条：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明本法第八十七条所列事项，由认股人填写认购股数、 ...
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(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。 第五条 [欺诈发行股票、债券案(刑法第一百六十条)]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)发行数额在五百万元以上的 ...
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《作为裁判法源的公司章程：立法表达与司法实践》，《法商研究》2011年第1期。 [11]虽然采用幕集方式设立的股份有限公司，发起人制定的章程须经创立大会通过，但由于发起人公告招股说明书时应当附有公司章程，若认股人反对公司章程的，可以拒绝认购股份，反之，认股人认购股份的 ...
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判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役， ...
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关于诉讼时效的规定。鉴于证券诉讼的特殊性以及商法效率性的要求，在证券法中对证券诉讼规定特殊的短期诉讼时效比较合适。例如，《美国证券法》第 13 条规定，在注册登记文件和招股说明书中有虚假陈述的，应在发现或应当发现后 1 年内提出诉讼，证券被正当公开出售 3 年后时效已过 ...
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，例如在允许补缴的情况尽可能补缴、控股股东、实际控制人出具承诺等； 4、可考虑在IPO申报的《招股说明书》和《律师工作报告》中单独设置一章社会责任章节，要求保荐机构、律师对IPO公司履行为员工缴存社保、住房公积金等维护职工合法权益责任的情况进行详细核查； 5、确定一个时点 ...
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审计。保荐机构应对公司整体情况尤其是商务经营情况进行全面的调查，并在调查基础上起草本次改制上市的招股说明书；发行律师应对公司的法律事宜进行全面调查，并起草尽职调查报告；会计师对公司的财务状况进行审计，形成审计报告；资产评估师对公司的资产状况进行评估，形成资产评估报告。值得 ...
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，例如在允许补缴的情况尽可能补缴、控股股东、实际控制人出具承诺等； 3、可考虑在IPO申报的《招股说明书》和《律师工作报告》中单独设置一章社会责任章节，要求保荐机构、律师对IPO公司履行为员工缴存社保维护职工合法权益责任的情况进行详细核查； 4、公司上市以后必须严格按照 ...
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为不构成集资诈骗罪。 3、是否构成欺诈发行股票、债券罪 第一百六十条 【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役， ...
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