中对证券公司在委托理财合同中签订保底条款作出了禁止性规定，《通知》第4 条第11款规定：受托人（证券公司）不得向委托人承诺收益或者分担损失。《期货交易管理暂行条例》中规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证，以及《严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知》中也规定了严禁 ...
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确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》第四条交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的 ...
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，人民法院可以依法采取扣划措施。 11证券交易保证金不得冻结、扣划，但丧失保证金功能的除外。 依据：《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》(法发【1997】27号) 第 ...
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将擅自设立金融机构罪修改为擅自设立、运营金融机构罪。建议将我国《刑法》第174条修改为：未经国家有关主管部门批准，擅自设立、运营商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的。将我国《商业银行法》第81条修改为：未经国务院银行业监督 ...
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借助行政机关的行政许可。刑法中还存在一种未经某种行政许可作为构成犯罪前提的行政犯，如第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处至于行政许可具体是阻却构成要件的符合性，还是阻却 ...
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、证券商、证券投资信托公司、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、期货商、其他经财政部指定之金融机构。第2款规定，银楼业或其他有被 金融业务的政策性银行商业银行、信用合作社邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他 ...
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伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。...
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公司的控股股东和实际控制人员指示前述人员，利用职务便利，操纵上市公司从事法定的相应行为，致使上市公司的利益遭受重大损失的行为；后者是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产， ...
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之日起未逾五年的；（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册 ...
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所以必须依靠完善立法来实现刑罚权的合理扩张。[16]《刑法修正案》第3条将《刑法》第174条中关于擅自设立金融机构罪的犯罪对象由银行扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等在内，但是原条文中本身就包含了商业银行或者其他金融机构这样的表述，我们 ...
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