展开和圆满终结的根本保障，是证券私法规范的最终环节。没有完善的证券民事责任制度设计，整个证券民事法律规范将难以有效发挥其规范证券活动的功能，甚至导致整个体系 定责任。其三，保荐人、券商对虚假陈述承担过错推定的连带责任。他们是辅助证券发行或上市的专业机构，对发行人、上市公司披露的信息负有审核义务，可以推 ...
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证券犯罪的对象。广义的证券法，指调整证券发行、交易和证券监管关系的法律规范的总称，既包括证券法典，也包括有关证券行政法规、行政规章、地方性法规以及证券 区别。再者，从充分保护期货投资者权益的角度来看，期货证券化有助于让期货法益得到相对成熟的证券监管制度的保护。最后，对比国外的情况，不止是股票期权，证券 ...
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资产证券化发展的一条成功经验。我国继受国外资产证券化法律制度将其逐步本土化并与国际接轨， 在进行制度设计时理应考虑其他国家和地区既有的立法经验， 建构 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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发展的历史较短，而证券法又是建国以来第一部调整证券发行和交易活动的法律。这一前提导出的结论是：证券法上民事责任制度的完备化，仅仅是一个立法技术方案的设计和选择方面的任务。虽然现行证券法对民事责任制度有所规定，但有关民事责任的规范往往只起到宣言的作用，在实务中难以实施。其重要原因之一， ...
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暂行规定》借鉴了国外有关基金立法，是我国第一部专门调整基金发行、管理、运营等经济关系的法律规范。1993年上海市也颁布了《上海市人民币信托基金暂行管理办法》 结构的设计可以有各种形态。但无论采取什么形态，讨论证券投资基金的法律结构不能离开投资基金法律制度的核心原则，那就是对投资者合法权益的保护。我国《 ...
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人履行一种新设的义务。从源头来讲，责任说多受到美国法的影响。证券法律制度原以美国最为发达，其立法模式深刻地影响了包括我国在内的许多国家。在 高级管理人员。”《暂行条例》第46条规定：“任何个人不得持有一个上市公司5‰以上的发行在外的普通股。”其不公平与不合理性是极其明显的。[4]此外美国法院常在特殊 ...
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还可以从登记发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场 总局的工作安排，建议在起草条例草案的同时，着手法律草案的起草工作，争取尽早通过法律来规范我国的商事登记制度。[15]但笔者认为，正如本文所表述的那样，商事 ...
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金融文献能以粗糙的但更为科学的方法将公司治理制度和未来经济增长联系起来，但基于这样的文献而要提出具体的法律改革方案仍然是非常困难的。由于公司可以使用债务 的民事责任条款。《证券发行和交易暂行条款》第77条规定任何违反该条款及给他人造成损害的人都应该依法承担民事责任。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、 ...
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（三）区块链票据是《票据法》票据的制度创新 制度是金融工具的组成要素，制度包含外在制度（法律制度）和内在制度（习惯）。《票据法》的票据的制度包括 ，不得附加任何条件(单纯性)。《票据法》的无因性从《票据法》明确规定票据为文义证券中得到证明，票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任( ...
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和具体股利方案；而就其制度层面而言，股利分配权作为股东享有的一项基本权利，公司股利政策在一定程度上受制于本国法律的强制性规范。我国《公司法》第 4 ，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红 ...
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