，FSA是很难追究行为人的法律责任的。对于这种情形，是否认定其构成了市场操纵，FSA尚没有相关的执法实践。 （二）价格操纵（price manipulation） 广义的 与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其介入的角度不同，它主要是从违反《 ...
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的职员。 （二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员 一）内幕信息的认定 内幕信息是指内幕人员所知悉的，尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。“内幕信息”具备四个要件： （1）尚未公开，公开的 ...
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写作年份】2010年 【正文】 2002年1月15日，最高人民法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知 问题 关于原告的身份确认问题。 《规定》第6条规定，投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外， ...
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巨额的民事赔偿责任。然而届时非常可能出现的一个问题是,违法机构已经把从证券市场募集或骗取的资金挥霍殆尽，而机构管理者个人的财力有限，胜诉的投资者 责任保险对我国上市公司吸引和挽留优秀高级管理人才的作用极为有限。根据上海证券交易所1999年底对沪市上市公司治理情况的问卷调查，在235个作出有效回答的被 ...
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），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了一份符合 或其他在公司财务方面有丰富经验的金融专业人士担任。这一点有别于其他市场仅限于投资银行或经纪商从事保荐人业务的情形。 [5] 《香港创业版上市规则 ...
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《商品交易法》赋予CFTC对衍生品独占的管辖权，但是，随着一些期货合约难以和证券进行区分，CFTC和SEC之间发生管辖权之争并以SEC取得指数期权合约的管辖权 的发生和后果的扩散以及金融系统稳定最合理的方式之一[6]。它反映了美国证券市场一直坚守的必须性的理念，即约束的重点在于保证信息披露对于客户作出 ...
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推动交易履行监管职责。 （二）司法介入交易所自律监管行为的必要性。交易所作为证券市场自律组织，具有监督管理会员公司、上市公司及其相关人员以及众多投资者的公共 、损害与过错行为因果关系以及违法性等一般要件进行考察。本案的焦点在于，证券交易所在履行自律监管行为中的过错以及过错与损失之间因果关系应如何认定。 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 其未予以规制，可能是因为考虑到证实其行为不当性有一定的难度。 但是随着证券市场的发展，内幕交易犯罪率的攀升、内幕交易行为的多样化和复杂化，我们不妨预测 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 的民事侵权赔偿纠纷案件有关问题的通知》规定，法院开始有条件受理和审理证券市场因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，尽管受理的案件目前只限于 ...
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市场规则等环境保持稳定的情况下，上市企业自身的状况就成为决定证券市场兴衰的决定因素。如果上市的中小企业能够保持其成长性，有良好的业绩，并遵纪守法、 ，汉族，北京人，北京工业大学法学学科部教授。 【注释】 [1]资料来自上述市场网站，查询时间2005年2月。 [2]林汉川主编：《中国中小企业发展机制研究 ...
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