（6） 制定银行业金融机构的审慎经营规则 [3]；（7） 责令银行业金融机构按照法律规定，如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更 实质和主要条款而言，早已因扭曲而沦落为一部证券监管法。这必然会使我国证券市场今后增强自律和自治功能带来法律资源供给上的不足。？11？无论是政府 ...
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，这样才能从根本上增强投资者信心。[11] 二、反思：可能的原因 我国的操纵市场行为的监管体制之所以存在着上述问题，主要由于如下原因： 第一，监管的难度 《财经》杂志，2003年第7期。 [10] 参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》，中国政法大学出版社2000年版，第147页。 [11] 中国 ...
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)，作为证券化的基础资产。 2 出售贷款组合。项目发起人通过合同的方式向作为证券发行人的SPV出售所选定的贷款组合。作为基础资产的贷款组合，一般不通过 SPV在与相关的证券化过程参与者签订了一系列确定权利、义务的法律文件后，根据规范化的证券市场运作方式，聘请信用评级机构对贷款组合的信用风险进行信用评级 ...
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。 股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人 行政法规和部门规章，健全国有股减持和法人股流通的法律规范，使这项工作有法可依,依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 3、关于投资类公司从事 ...
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。 股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人 行政法规和部门规章，健全国有股减持和法人股流通的法律规范，使这项工作有法可依,依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 3、关于投资类公司从事 ...
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的证券市场、千百万散户投资者及新兴的证券法制，此言的价值显然远未磨灭。 总体而言，美国式的集团诉讼在补偿证券欺诈受害人、惩罚违法行为、执行法律规定 (S. C. J.)． [54]与此不同，绝大多数加拿大省份都通过立法拟制投资者在一级市场上的信赖，即当发行人的招股说明书中含有实质性的虚假不实陈述时， ...
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托管机构的债权人、职工发生的法律诉讼和纠纷不断发生，法院在处理类型案件中由于无法可依，存在极大的任意性，造成证券市场的严重混乱。特别是在证券 券商的资 金短缺和支付危机。2004 年 10 月17日，中国人民银行、中国证券监督管理委员 会、财政部和中国银行业监督管理委员会联合发出通知，就收购个人债权及 ...
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证券的定义看监管制度设计，载吴志攀、白建军主编：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年版，页9。 [6]中央定每年股票发行的 内核小组的通知》（证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48 ...
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能超过60%；贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的 15%；对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的5%.该办法允许符合条件的券商 金融产品创新的重要环节，对投资者、证券公司、商业银行以及证券市场的长远发展都具有积极作用。 （二）完善证券公司短期融资渠道的法律规制 在现有的 ...
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暴涨暴跌；目的是稳定价格、缓解供求关系、有利于机构投资者建仓、有助于收购兼并和证券经纪商降低成本，只有符合上述条件才能视为合法调控，也就是说，合法调控行为与操纵市场 直接推定存在投资信赖，从而确认了因果关系。这种法律推定以欺诈市场理论为基础。该理论认为在成熟的证券市场中，与该公司有关的可获知的重大信息 ...
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