储架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。 2、欧盟有关储架发行的具体 的储架发行制度。当然，考虑到储架发行制可能会影响到投资者决策信息实时性，进而影响到投资者利益保护，因此有必要对储架发行机制的适用对象、有效期间、 ...
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的实现，在类似的权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条规定:为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓 不在于保护质权人（因为在做出这种约定时并没有设定质权，是否设定质权也不确定），而在于保护投资者的利益:在获得高限收益时及时平仓，为的是让投资者实现收益 ...
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公司部分股权不流通等对市场影响重大，涉及社会公众股东的问题时，必须切实保护公众投资者的合法权益，有利于维护市场的稳定发展。股权分置这一概念被正式提出。 证券交易所直接核准，核准的条件与文件适用五部委《指导意见》、证监会《管理办法》以及证券交易所的相关规定。 参考文献： 1.聂立卯．股权分置问题的成因及 ...
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，要求基金管理多样化，故股票流动性很高，所以单独的金融机构持有一个公司股份的比例较低，加之有关制度和法律的限制，促使金融机构成为一个活跃的投资者 要求大公司应该公开有关监察委员会的存在所订定的委任状规则，1977年纽约证券交易所(NYSE)更应美国证管会之要求 [31]，修改其上市规则，规定必须设置由 ...
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分析都认为它们没有实质的区别。即使我国1997年11月发布的《证券投资基金管理暂行办法》，亦没有把它们分开处理。再者，在加拿大的某些省份， 法律体系参考。而《美国法汇编》特别为商业信托人而订立的《谨慎投资者法规》（PrudentInvestorsRules），更可为我国信托立法借鉴。（三）完善不当得利 ...
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公司这一组织形式退出信托业将指日可待。 有限责任公司和股份有限公司是我国《信托投资公司管理办法》明确规定的组织形式，也是我国《公司法》中的公司法定形式。就现实 设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见 ...
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新办法在许多方面出现了与信托公司的资金信托管理办法内容相似、接近的地方，譬如，“一对多”的资产受托管理，不能承诺最低收益保证，委托资金的最低限要求，独立 从事证券交易的公募委托理财之典型方式是证券投资基金。对此，一是证券公司、信托公司已可以投资设立基金管理公司；二是若另起炉灶，直接从事，法律不允许； ...
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，其他特定对象无数量限制。在我国台湾，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且， 非法，而向特定投资者发行证券人数超过 50 人构成非法，但允许排除第一类和第二类投资者。这样可以在原则性与灵活性之间保持平衡，在投资者保护和便利企业融资之间 ...
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，其他特定对象无数量限制。在我国台湾，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且， 非法，而向特定投资者发行证券人数超过 50 人构成非法，但允许排除第一类和第二类投资者。这样可以在原则性与灵活性之间保持平衡，在投资者保护和便利企业融资之间 ...
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，其他特定对象无数量限制。在我国台湾，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且， 非法，而向特定投资者发行证券人数超过 50 人构成非法，但允许排除第一类和第二类投资者。这样可以在原则性与灵活性之间保持平衡，在投资者保护和便利企业融资之间 ...
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