市场内取得合法资格的证券期货经营机构、证券咨询机构、有证券相关业务资格业务的会计师和律师事务所、上市公司和基金管理公司等有直接的监管权限，但对于以证券 调查范围包括当事人和被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，以及当事人和与被调查事件有关的单位和个人 ...
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和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六） 期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理秩序罪[M]，北京：中国人民公安大学出版社，1999：264-266。 [6] 赵斌 ...
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规定了董事竞业禁止的义务和自我交易的限制。关于目标公司董事的信义义务主要体现在《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)中，我国立法对董事义务的 不正当交易，不得谋取个人私利；不应要求目标公司董事必须履行以下注意义务：一是为公司聘请独立财务顾问提供专业咨询意见；二是独立董事单独发表意见；三是详细 ...
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起施行。 总理朱镕基 二○○○年十一月十日 第一章 总 则 第一条 为了规范金融资产管理公司的活动，依法处理国有银行不良贷款，促进国有银行和国有企业的改革和 借款； （六）财务及法律咨询，资产及项目评估； （七）中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他业务活动。 金融资产管理公司可以向中国人民 ...
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综合运用其掌握和积累的法律知识、经济知识和实务技巧，结合企业的经营模式、财务状况、市场影响、行业特点等具体情况，透彻地分析和预防法律风险，权衡多种 二）、薛捷律师 薛捷律师，2000年取得律师资格，曾经在银行从事银行资产风险管理和法律事务，后进入专业法律咨询公司和律师事务所从事企业的经营法律风险管理和 ...
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守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况 ...
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一天一个电话打进来询问审判进展，在等待判决结果的这一段时间中，小婕肯定咨询了很多法律人士对这篇文章的看法，否则不会在某一天，当地一位资深 也没有现金出纳帐的2005年、2006年、2007年公司结余的职工工资款，多次自己挪作他用，客观上不排除公司存在财务管理制度的漏洞因素，同缺少监管不无关系，完全依靠 ...
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一个行业。昆明市今年在金碧广场举行了一次由全市各公证处公证员参加的大型公证咨询活动，收到了极好的宣传效果。希望这样的活动能长期开展下去。突出 公证处收支状况及国家财政政策和财力确定。非财政补助公证处可以实行收入上缴办法或者企业化财务管理制度。建立完善公证赔偿责任，赔偿实行有限责任，以公证处资产为限， ...
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其在乙公司注册资本的比例，不能认定是甲公司抽逃注册资本。其次，至于财务管理上能否运行，不是子公司不能向甲公司出资的理由。五、笔者的观点在对上述观点进行 了建议。当否，敬请诸位方家多加批评。注释①本案例系笔者为其提供咨询的一则真实案例。为了维护咨询人的利益，在此隐去其真实身份。②《公司法》第13条第2款 ...
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公司注册是该地区的支柱性产业之一，在发展旅游业的同时，放松管理，发展外资企业注册行业就是这个岛国的立国之本。有一家在浙江宁波保税区设有合资生产企业的 或组织只要通过一家政府许可的中介机构，如律师事务所（大陆就有很多这样的咨询公司、律师事务所），一次性向中介机构支付1700美元的服务费，并通过该中介机构 ...
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