的最基本的法律依据。2002年9月28日，中国证监会又颁布了《上市公司收购管理办法》，其中规定收购人可以通过协议收购、要约收购或者证券交易所的集中 入股中资商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。但也限定了 ...
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业务和职责特点的资质条件。首先由于保荐人的职责涉及到上市公司的法律、证券、金融、财务、会计、管理等各方面的业务，所以要求素质更高业务范围更全面 陈峥嵘 上海证券报 2003.07.18 12版 [2] 1997年8月，纳斯达克对上市规则进行的修改，使有关法人治理结构方面的特别规定在包括小型资本市场在内 ...
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六十九条对上述规定进行了修订，规定“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他 对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无 ...
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组成监事会；为避免监事与董事利益牵扯过深，可引进外部监事；为专业分工监督公司财务现时状况，可设置具有专业能力的会计监事；日本股份有限公司监事制度发展过程， 理论前沿》，2001年第20期，页26。 [18] 刘冠伦，论美日上市公司管理制度，《中外法学》，1999年第5期(总65期)，页118。 [19 ...
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为起审计对象提供咨询业务；（2）规定首席执行官和首席财务官对财务报表的书证责任；（3）要求所有的上市公司必须设立审计委员会；（4）加强SEC对上市公司信息 内容则是注重以强制性规范的形式规定对流转中的公司资本进行直接监管。这表明，公司财务会计管理，即对流转中的公司资本的监管，是美国在十年的公司治理之后 ...
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对相关重组资产审计的，应当在召开董事会会议之前，将本次重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估或者估值报告进行披露， 公司完成本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。而上市公司重大资产重组的持续督导期限是自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于一个会计 ...
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条关于保证的规制模式。这一模式背后的支撑在于：为稳定公司财务以保障股东及公司债权人的利益[16].第二种模式是是否提供保证是董事的商业判断。 ，法律出版社2002年12月第1版，第176-197页。 [18] 中国证券管理委员会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（2000）第2条。 [19] ...
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上的救济。具体地说，买卖证券的双方当事人都有权了解代表证券品质的上市公司的经营状况和财务状况，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确 中负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。 最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者 ...
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业务；(2)规定首席执行官和首席财务官对财务报表的书证责任；(3)要求所有的上市公司必须设立审计委员会；(4)加强SEC对上市公司信息披露义务的审查权；(5 注重股东治理的同时，还必须通过加强资本监管引入债权人及其他利益相关者的治理，以约束公司经营管理人员和大股东的行为，最终达到建立一个为社会所信任的 ...
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类别与比例以及来源等，可以有所不同。上市公司的监事会成员，应由股东代表、职工代表以及与管理层无利害关系而又熟悉公司管理的社会推荐代表（相当于独立董事 。 [29]该法案不仅要求全部上市公司均须设立审计委员会，而且该委员会完全应由独立董事所组成；同时还要求公司的首席执行官和首席财务官对其内部控制和财务 ...
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