根据的投资决定。以2008年4月发出有关迷你债券系列36的发行章程为例，风险因素载于投资风险一节内。其中部分主要风险因素以粗体字标明，例如 香港的金融基建等其他职责。证券及期货事务监察委员会（证监会）是香港证券及期货业的首要监管机构，证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例 ...
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制度的有关问题。 二、防火墙含义探讨 防火墙是国内外学者在研究金融业务监管制度时常用的一个概念，但常常引起歧义，甚至于被滥用，因此有必要对其含义作深入的 如德国、瑞士、荷兰等股票市场、企业债券市场都不很发达。基于同样的理由，这些国家的企业也较少通过发行公司债券的方式来进行融资。德国法兰克福交易所从 ...
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月，十一届全国人大常委会第十八次委员长会议听取了《国务院关于安排发行2009年地方政府债券的报告》，3月5日，温家宝总理在《政府工作报告》 经过1984年全国人大常委会《关于授权国务院改革工商税制和发布有关税收条例（草案）的决定》和1985届全国人大《关于授予国务院在经济体制改革和对外开放方面可以制定 ...
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《证券法》第2 条第1 款规定：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。可见，我国证券法上 处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上30 万元以下罚金；情节特别严重的，处3 年以上10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。 [xiii ...
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现有的投资基金基本形式看，大体可分为三种：一种是以受益债券改造过来的“受益基金”，如武汉三峡基金、沈阳农信基金等。它主要由某一单位或项目 章程。（2）开放型和封闭型。所谓开放型（open?endtype）是投资基金的发行总额可以变动，随时发行新的投资受益凭证并对投资者开放，任由购买。而投资者亦可随时将 ...
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形成。1993年国务院颁布了新中国第一部全国性股票法规《股票发行与交易管理暂行条件》以及债券法规《企业债券管理条例》，同年7月，国务院证券委发布《证券交易所管理 的方向发展。我国证券监督机构有权批准或不批准某个企业证券的特殊交易，比如企业股票的发行、增发、配股、合并等，而且这种批准通常不需要事先对企业 ...
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1.法人防火墙——银行须通过“关联公司”（如银行控股公司、异业子公司等具有产权联系的公司，但须为独立法人）兼营证券业务； 2.业务防火墙——在银行与经营证券 德国、瑞士、荷兰等股票市场、企业债券市场都不很发达。基于同样的理由，这些国家的企业也较少通过发行公司债券的方式来进行融资。德国法兰克福交易所从 ...
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上市公司直接经济损失数额在150万元以上不满750万元的；（二）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市 交易、泄露内幕信息罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货 ...
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第二，境外机构投资者未取得合格境外机构投资者资格而在中国境内证券市场投资委托理财的。《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(中国证监会、中国人民银行2002年 。所以，应当认为这一部分募集资金属自有资金。而在债券市场发行公司债券募得的资金不同，债券的投资者与公司之间是债权债务关系，这部分募得 ...
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虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有其他严重 ;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价 ...
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