商业银行内部管理制度 -法学论文搜索

基层银行加强反洗钱工作深入思考研究

钻。在对银行职员进行反洗钱专业培训的过程中, 首先要对他们进行反洗钱相关法律法规的培训, 为他们的反洗钱工作奠定基础。然后, 对新时期下犯罪分子反洗钱岗位工作绩效薪酬考核体系;三是建立基层商业银行反洗钱骨干优先促进制度, 将反洗钱的中坚力量纳入基层银行内部控制经理的后备岗位, 从政治、工作促进关注 ...

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基层银行加强反洗钱工作深入思考研究

钻。在对银行职员进行反洗钱专业培训的过程中, 首先要对他们进行反洗钱相关法律法规的培训, 为他们的反洗钱工作奠定基础。然后, 对新时期下犯罪分子反洗钱岗位工作绩效薪酬考核体系;三是建立基层商业银行反洗钱骨干优先促进制度, 将反洗钱的中坚力量纳入基层银行内部控制经理的后备岗位, 从政治、工作促进关注 ...

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期货交易管理条例

资产。第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂 ...

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企业年金基金监督管理办法

的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3年没有重大违法违规行为；第三十二条本办法所称托管人，是指接受受托人委托保管企业年金基金财产的商业银行。第三十三条托管人应当具备下列条件：（一）经国家金融监管部门批准，在 ...

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中国人民银行贷款通则

贷款的风险度。第二十八条贷款审批：贷款人应当建立审贷分离、分级审批的贷款管理制度。审查人员应当对调查人员提供的资料进行核实、评定，复测贷款风险度，人民银行另行规定。第五十七条特定贷款管理：国有独资商业银行应当按国务院规定发放和管理特定贷款。特定贷款管理办法另行规定。第五十八条非银行金融机构贷款的 ...

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提高企业信用管理水平

建立企业信用制度和商业信用制度作为重点，建立企业信用征集系统、市场信誉监督管理体系和失信惩戒机制。加强对社会信用中介服务机构的管理和评级。商业银行和内部档案数据库、销售报告系统、应收账款报告系统组成。企业内部档案数据库是企业建立的客户信用数据库；销售报告系统是企业销售进展情况的业务流程的报告系统；应 ...

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论对外资银行的法律监管

与国内银行业的竞争中明显处于优势地位,如果不加强对外资银行的监督管理,势必给正在转变机制中的中国商业银行带来巨大的压力。正鉴于此,结合发达国家和发展中国家评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的银行,应及时充实自有资本,以增强承受其风险的能力〔14〕 ...

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国民待遇制度与我国外资法律对策研究

列为对外开发领域；二是在服务贸易领域开放度进一步扩大，例如外资银行、保险、证券、基金、金融、商业、外贸、运输、旅游、法律服务、会计审计、音像制品、外商的制度，公司合并与分立制度等内容，而后将外资企业中调整平等主体之间的经营管理活动的内容。例如企业设立、终止、内部管理机构、经营管理活动、法律责任等， ...

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论对外资银行的法律监管

与国内银行业的竞争中明显处于优势地位,如果不加强对外资银行的监督管理,势必给正在转变机制中的中国商业银行带来巨大的压力。正鉴于此,结合发达国家和发展中国家评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的银行,应及时充实自有资本,以增强承受其风险的能力〔14〕 ...

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行政许可持有人强制信息披露制度问题研究

的信誉模型，为自身进行长期的博弈打下扎实基础，行政许可持有人只能不断地加强内部管理，依法实施行政许可。正是基于信誉模型这一媒介，行政许可持有人有了自律公司信息披露电子化规范》、《商业银行信息披露办法》等规定都是有关强制信息披露的专门立法。强制信息披露制度之所以首先在这些行政管理领域内得以建立，最直接 ...

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