不到惩罚、损失得不到补偿的问题。为支撑规范证券公开发行和获准在有组织市场交易的监管框架，英国法律运用了公共执行和私人执行并行不悖的混合策略。这种把 体现对私权应有的尊重，保障投资人的正当权益 投资者是证券市场存续和发展的基础，投资者保护方面的法律制度是否健全，是一个国家资本市场能否稳定和保持繁荣的重要 ...
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市场普遍遵循的不言自明的基本法则，并与公平、公正、公开三原则一同构成证券市场法律制度的理念基础与规则原点。推究买者自负背后的市场逻辑，就是在证券 责任界限。[4]在我国证券市场的制度规范上，从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 ...
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法律制度还在资产证券化的过程中起着重要的规范和保障作用，证券化交易的流程需要法律的支持和规范，法律制度影响证券化的成本和效率，这点突出表现于税法 履行有关注册、审批、信息披露义务作法。优点在于可以充分利用现有证券法律制度及其配套措施,使住房抵押贷款证券的操作以较低的成本纳入正规化的渠道。 也有专家认为 ...
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可融资融券的双轨制模式。 1.有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的 交易活动没有导致市场危机的发生，这从侧面体现了美国信用交易制度的完善和监管措施的得力。 2.日本证券信用交易法律规制的特点 相较美国而言，日本 ...
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法律制度还在资产证券化的过程中起着重要的规范和保障作用，证券化交易的流程需要法律的支持和规范，法律制度影响证券化的成本和效率，这点突出表现于税法的 履行有关注册、审批、信息披露义务作法。优点在于可以充分利用现有证券法律制度及其配套措施，使住房抵押贷款证券的操作以较低的成本纳入正规化的渠道。也有专家认为 ...
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中，而证券公司与客户之间的关系，不在证券法第三章所界定的证券交易范围内。其次，构成欺诈客户应当是故意行为，但在证券法第79条所列举的欺诈客户行为中 ，真正构建一个既能推动市场创新又能有效控制风险、且能兼顾公平与效率的证券市场法律制度体系。 【作者简介】 陈甦，中国社会科学院法学研究所研究员。陈洁，中国 ...
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市场和证券交易的基本法。在《证券法》中引入投资者适当性制度，不仅能够统一证券投资者适当性规范，而且能够强化证券投资者适当性规范的法律约束力，从而达到 的有益尝试。 【作者简介】 蔺捷，上海对外贸易学院副教授。 【注释】 [1]欧洲证券市场管理局是欧盟于 2011 年 1 月在新金融监管框架下新设的三个 ...
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的实现。如理论和立法界刻意强调证券法规范证券发行和交易的功能，这就使得有关证券服务的内容蜕变成证券法的附属制度。 除此以外，由于金融产品不断推陈出新，将 的信息不对称。通过单独制定消费者权益保护法，可以形成一种抗衡信息不对称的法律制度，进而形成和谐的社会生活关系。 在金融消费中，同样存在明显的信息不 ...
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（含5%）股份的股东（或其法定代表人）参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信意识 企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。（6）督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划， ...
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非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，学者认为其中的利用内幕信息即为对行为人主观故意的要求，由此导致法律内部冲突的产生。[15] 中国资本市场中 规范，而不问其信息系源自首要内部人抑或其他渠道。至此，欧盟反内幕交易制度所规范的主体类型已经涵盖所有通过合法及非法方式拥有内幕信息之人，行为人的 ...
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