值得一提的是，应当明确监管部门的责任。如果这一规则得以确立，将迅速推动和发展证券发行的非审批制度。第三、对具有严重社会危害性、侵犯刑法所保护的客体 关联交易约束，赋予中小股东对大股东做出的资产重组、增值行为的回购请求权等证券公司法上的制度。法治原则意味着，市场改革应当运用法律本身所具有确定性、普遍性、 ...
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的信息披露应当承担民事责任。那么，虚假陈述行为如何界定？根据最高人民法院“关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知”精神，虚假陈述是指“在 之责的“过失”是行为人的一种主观心理状态，具有无客观表现性和易变性，而且证券发行中中介机构的参与行为均是在外人不知情的情况下进行的，如要求 ...
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证券法的上述变革同样需要有具体的规则加以支持。其中，法律对于证券发行中的虚假陈述行为和证券公司欺诈客户行为课以民事责任并不存在法律技术障碍，但对于内幕 委员会（SEC）以准司法权，其他很多国家也已经赋予证监会同样权力。 七、证券登记结算制度仍待完善 修订后的证券法规定“按照依法制定的交易规则进行的交易 ...
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》扩大了“内幕交易、泄露内幕信息罪”的客观方面。但是，这种“建议他人买入该证券的”行为构成犯罪的，笔者认为应当有以下几个构成要件：①犯罪主体为特殊主体 即有让他人从中牟取利益或者得以避免损失的目的；③行为人在客观上实施了涉及证券发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚没有公开前建议他人买卖该证券 ...
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）客观要件本罪在客观方面，行为人必须实施了未经国家有关主管部门的批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的行为。1 股票、公司债券购买者造成重大损失：“其他严重情节”可以理解为多次擅自发行股票、公司债券的；或者经证券主管部门给予行政和经济处罚后仍不改正，继续擅自发行 ...
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办法》。《办法》规定，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须 南宁糖业（000911）股票7,168,469股和9,754,179股（分别占南宁糖业已发行股份总数的2.73％和3.71％），而因此间接持有南宁糖业股份16,922 ...
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基础资产信用程度不高、内部信用增强见效甚微的拟发行证券来讲，也是一个行之有效的信用增强途径。 证券发行与交易为资产证券化制度题中应有之义，该制度 的创设目的在于降低筹资成本、吸引投资者， 但是所有的信用增强手段都旨在降低拟发行有价证券的风险，从而绝对有利于投资人利益的保护。虽然建立在公司制度基础之上的 ...
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为核心的金融服务法 （或者称之为金融消费者权益保护法），以此与现行的证券法、证券投资基金法、商业银行法、保险法、信托法等金融法律并列，或许更具有立法建构 ，从而限制了证券法宗旨的实现。[30]有学者指出，我国证券法作为一个主要规范证券发行与交易活动中市场主体之间民事关系的私法，实质上逐渐地转变为行政 ...
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》（The Williams Act of 1968）。美国《1933年证券法》又称《诚实证券法案》，该法对证券发行、信息披露以及以股换股的收购要约要向美国 规定填送14D1表格向美国证交会备案，同时通知该公司和该公司上市的证券交易所。14D1备案的内容除了13D的内容之外，还需要披露收购要约的内容， ...
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提供注册和退出表（BD和BDW表）。[30]②注册豁免制度。[31]③客户资金和证券的保护：记录保存（注册经纪商或交易商需要保存规定类别的账簿和记录） 3 -4。 [22]同上注，页3。 [23]同上注，页3-4。 [24]参见《证券发行上市保荐制度暂行办法》(2004年）第8条。 [25]（美）拉里 ...
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