总是不如人意。生动活 泼的票据流通局面与证券流通局面并没有形成。原因很简单，我国票据、代币券法律制度与 外国法律制度的差距依然异常巨大，我国票据、代币券 资金到位规定”，则本票的信用功能 几乎完全被剥夺。打个比方来说，不允许其他主体发行本票就好比挑担子，本来中国人平均 每人可挑经济担子五十斤，十二亿人 ...
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波兰国际私法》、1967年法国民法典国际私法法规（第三草案）。[6]70年代美国的非法律文件-1971年《美国冲突法第二次重述》、1972年《加蓬民法典》、1978年 问题有真实联系。（2）证券发行中的法律适用，如证券发行的审批（因发行人所属国与发行地的有关制度有可能冲突）；证券披露，披露信息的范围， ...
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。二、规范证券市场侵权民事责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理 不应失之偏颇。规范不可能没有代价，如果仅看到目前的不足，孤立地一味采取对证券市场违法违规行为全方位地“猛打、严查、重惩”和“追究民事责任”，实施“休克疗法”，虽然 ...
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运行机制是由发起人将证券化资产转让给SPT成立信托关系后，由SPT向发起人发行代表政权化资产享有权利的信托受益证书，然后由发起人将受益证书出售给投资者 规定商业银行是否可以通过发行抵押证券（债券）的形式出售贷款，筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化过程受到商业银行法律制度的约束。再次，2002 ...
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定义的方式，改变证券发行核准制度，将非法集资活动纳入《证券法》的管辖范围。[30] 为此种路径设计提供模本的，是美国证券法律法规对于证券所采用的宽泛 人民检察院、公安部联合发布2001年4月18日。 [14]龚培华主编：《法律适用手册刑法分册》，上海社会科学院出版社2006年版。 [15]彭冰：《非法 ...
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的重点，也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。 即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》 对银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。 西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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融资是许多国家的共同做法。按照美国投资公司法的规定，其封闭式公司，只要其发行债券后之资产担保率（asset coverage）不低于300％之范围内，则可 防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金 ...
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避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要加以解决的问题。[52] 特别值得一提的是，证券集团诉讼在加拿大十分稀少，传统原因是加拿大证券法并不 、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷等6类在机构之间发生 ...
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时，投资者的确可以从保险公司处得到一定补偿。但是，由于我国证券市场现阶段的发展状况和大陆法系法律制度的设计使然，对引入以董事及高级管理者责任保险为主的职业 的其它参与者违法违规的情形。在这种情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律 ...
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人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股 规章作为认定合同无效的依据。 [22]1998年出台的《证券法》未再将公司发行的股份区分为国家股、法人股、个人股和外资股。 [23]参见上海市长宁区人民法院（2008） ...
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