进程，中国于2001年11月13日加入世界贸易组织，WTO的统一规制本身就是不同法域下的法律理念、价值、规则的融合，从这一意义上说，金融“入世”， 2月，中国人民银行与中国证监会联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许证券公司以自营的股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款；2001年10月 ...
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增长率、城镇登记失业率、农村贫困人口减少数量、主要工农业产品产量、全社会固定资产投资总规模、基本建设计划新增主要生产能力、广播电视人口覆盖率、城镇居民人均可支配收入 法》，积极稳妥培育股票、债券、衍生证券等资本市场，鼓励并规范证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金，抓紧制定《投资基金法》。为扩大外商 ...
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拥有者，而基金本身不过是根据基金契约取得了基金财产的法律财产权而已。（注：参见乔棣：《中国内地证券投资基金法律性质的探讨》，//chinalawinfo.com/research/academy/result.asp.） 反之，由于公司股份并不代表股东对公司财产的所有权，因此，公司型基金的 ...
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不足、追责力度不够等问题。 21为此，证监会于2017年颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这是我国行政监管机关通过部门规章形式首次 海外商业贿赂执法方面处于领先地位。 23美国执法机关制订了一系列与《反海外腐败法》相关的政策和指导文件，包括美国司法部制定的《FCPA企业执法政策》《 ...
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条件。反映在法律上则为计划法、投资法、反垄断法、反不正当竞争法、生产振兴法、消费者保护法以及资源法等等。 3． 商法和经济法的作用内容和作用基点不同。 多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于 ...
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追索其投资损失。投资者的资金安全还存在法律风险。证券法规定，投资者必须以本人名义开立证券账户，以他人名义开户的行为不受法律保护。二、投资者如何防范私募风险那么 了解企业创新情况；等等。三、国家应加强监管以防范投资私募风险1、加快私募基金立法的步伐。我国的投资基金立法，应当借鉴国外立法经验，对私募基金的 ...
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包括下列类型： 1、客户交易结算资金的存托人。客户交易结算资金是客户用于保证证券投资交易、结算的资金，所有权应该属于客户所有。但是长期以来，交易结算资金往往存放 来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织运作。该公司性质上为国家特设公司，类似于公益法人的地位，受特别法的调整。初始资本由国家 ...
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，从而加强了对理财资金的安全性管理。同时，《通知》要求商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的第三方商业银行托管理财资金及其所 页。 [40] 《储户认为跨行查询收费违法，工行终审胜诉》，资料来源：北大法意案例数据库。 [41] 参见上海高院关于金融刑事审判的调研报告：《依法惩治金融 ...
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少，因而改为5%。1988年修正时，为配合证券投资信托事业的需要，又将比例提高为超过10%。按投信基金投资单一公司的比例，最高可达上市公司股份总额 ，亦即公司内部人员从事短线交易之买卖差价所得之利益，系以最高卖价减最低买价法，严格计算方式以获取短线交易差价之最大差额，使公司内部人员引以为戒，至于交易人 ...
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的操作技巧，在一定程度上规避和化解证券投资风险，达到保值增收的目的。在一个最基本的对冲操作中，基金管理者在购入一种股票后，同时购入 这一要求转化为了企业自由行为，不受竞争对手制约的条件。这在欧盟法的很多判例有所表现。欧共体委员会在1972年Continental Can一案 [11] [11]的裁决中 ...
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