，其他特定对象无数量限制。在我国台湾，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且， 非法，而向特定投资者发行证券人数超过 50 人构成非法，但允许排除第一类和第二类投资者。这样可以在原则性与灵活性之间保持平衡，在投资者保护和便利企业融资之间 ...
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等形式；（10）利用传销或秘密串联的形式；（11）利用互联网设立投资基金的形式；（12）利用“电子黄金投资”形式。然而，是否只要从事上述行为就属 非法，而向特定投资者发行证券人数超过 50 人构成非法，但允许排除第一类和第二类投资者。这样可以在原则性与灵活性之间保持平衡，在投资者保护和便利企业融资之间 ...
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，对此，笔者提出几点意见与建议： 一、关于投资者保护问题民事责任制度不完善 近几年来,证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现,在一定程度上已经影响到证券 等，《证券法》对此却采取了回避的办法。 建议：立法明确规定：对场外交易应该依法进行，具体方法由国务院证券管理部门另行制定。 4、《证券法》第106条 ...
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做市商制度，做市商是指以具备一定实力和信誉、以自有资金为基础，不断向公众投资者连续发布某个证券的买入或卖出价，并随时准备以该价格向投资者 、促进企业挂牌上市补助资金等，配套发布的政策是《海淀区促进高新技术产业发展专项资金管理办法》，确定了通过财政资金积极支持我区高新技术产业的发展，通过银行贷款贴息、 ...
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直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。《证券法（1998年）》和《证券法（2004年修正）》也有 公司等境内机构相继开始在境外证券市场从事投资活动，证券投资基金管理公司、证券公司和商业银行等金融机构也可以通过合格境内机构投资者（QDII）的形式投资于境外 ...
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管理办法》，2005年4月20日颁布了《信贷资产证券化试点管理办法》。但是，由于我国在《投资公司法》（ SPC公司型资产证券化）、《信托法》、《物权法 商业银行将其住房抵押贷款证券化之后，通过投资银行、对冲基金予以出售给证券投资者，又带来了投资银行和对冲基金的风险防范和道德风险问题，也就要求对投资银行 ...
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月由央行和证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》，只允许符合条件的综合类券商经批准可以自营的股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款， 证券的安全性完全跟中介机构的责任和义务结合在一起。 为此，如同证券其他制度设计一样，要把保护投资者利益作为出发点，因此我们要明确各级中介机构的以下责任： 1 ...
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也表示，该法新一稿草案添加的重要内容即在基金管理公司中增设独立董事，由独立董事承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。这样看来，独立董事制度在 ，期望通过革新董事会来提高公司竞争力。-参见何美欢：《公众公司及其股权证券》（上册），513页，北京，北京大学出版社，1999年。[③]Sction.741（1 ...
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，对此，笔者提出几点意见与建议：一、关于投资者保护问题-民事责任制度不完善近几年来，证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现，在一定程度上已经影响到 拍卖等，《证券法》对此却采取了回避的办法。建议：立法明确规定：“对场外交易应该依法进行，具体方法由国务院证券管理部门另行制定”。4、《证券法》第106条 ...
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与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具，期货因其独特的套期保值和价格发现功能而引起投资者的关注，然而期货交易本身 业务，禁止交割仓库从事期货交易，禁止上述单位未经批准从事境外期货业务。《期货交易所管理办法》第74条，明确禁止其工作人员直接或间接从事期货交易。期货经纪公司 ...
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