客户信用分析之财务分析 -法学论文搜索

公司为其股东提供担保的法律效力及有关问题探讨

实践中迫切需要解决的一个理论和实务问题，本文在对公司为股东担保之立法例考察，比较分析我国相关立法的特点的基础上，通过对公司股东提供担保的权力能力对其控股公司提供的贷款或准贷款进行担保以及可以作为债权人为其控股公司从事的信用交易提供担保。香港公司法结合了英美两国公司法的特点，一方面就公司担保权能问题 ...

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认真对待内幕交易？

照应？利用内幕信息的财务顾问和德尔克斯都是圈子里的人，他们有共同的语言和共同的利益。德尔克斯知道一些内情，自然是要关照自己的客户，不会见死不救。在多个交易所同时挂牌），说起来也是有内幕交易之嫌。还有一种说法是，上市公司可以偏爱投资公司的分析师，分析公司所在的投资公司可以借助这些信息发些小财（详见 ...

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关于对我国私募基金法律监管的探讨

讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈募基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 ...

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期货交易的若干法律问题

的情况，检查理事会、总裁执行会员大会、理事会决议的情况、检查期货交易所的财务情况之目的，交易所还设有监事会。完善的组织机构是期货交易所正常运行的重要保障专家对期货投资者的盈亏比例分析，赚钱的只是少数，大多数投资者是亏损的。因此，在投资者进入期货交易市场之前，期货经纪公司有义务让客户了解期货交易的高度 ...

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金融服务集团的特点及相关的监管问题

一般而言，金融服务集团总是具有大型化、国际化、业务多元化、管理一体化等特点，具体分析大致在三个方面： 1.金融服务集团组织结构的一体化特点排除隶属企业的金融就可能具有叠加性（例如，商业银行向集团子公司进行贷款，防止这些公司发生信用风险等）。这种风险的表现特征就是雪球效应，例如投资银行业务发生亏损时 ...

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试论洗钱罪的特征与认定

、城市商业银行和农村商业银行；信用合作社，包括城市信用合作社及其联社和农村信用社极其联社；邮政储蓄机构；非银行类机构，包括企业集团财务公司、信托投资公司和金融租赁这个角度出发，得出的结论仍是以走私罪即上游犯罪的共犯论处，与笔者的分析可谓殊途同归。此外，关于洗钱罪与上游犯罪的区别，在我国修订后的《刑法 ...

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我国金融消费者权益保护路径探析——兼论对美国金融监管改革中金融消费者保护的借鉴

界定金融消费者的内涵与外延，进而检讨现有法律法规的适用性及其不足，最后，分析金融监管改革在既有的框架中如何加强对金融消费者的保护。一、金融消费者不适合购买者财务状况的抵押产品和其他产品。银行和互助储蓄银行也加以效仿，给消费者和金融体系带来了灾难性的后果[12]。金融服务具有无形性、专业性和信用性 ...

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关于我国私募基金法律监管的探讨

讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈募基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 ...

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关于我国私募基金法律监管的探讨

讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈募基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 ...

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浅析我国中小企业融资问题

；对策【摘要】该文通过对中小企业融资现状的简单分析，指出中小企业间接融资方式单一、直接融资渠道缺乏、信用体系不健全，缺乏相应的法律、法规保障体系和缺少而中小企业的业务相对来说会大有可为，尤其是如果能发掘培育几个有潜力的中小企业客户的话，其收益将不可估量。同时也更好地促进中小企业的发展。 3.3发展 ...

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