券商来说，往往比民事赔偿还要可怕。在上段所述的共识基础上产生的行业规范和职业道德标准，其推行具有行业内部的动力。[19] 4.自治优势：市场的效率很大 。对此，笔者的建议是证券交易所的设立制度应该由特许制走向注册制，以进一步加强对证券交易所监管的市场约束。 对证券交易所的法律控制笔者认为应该以增强证券 ...
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注册资本的最低数额由1000万元修改为500万元，而且增加规定了出资额的分期缴纳制度，这一修改的目的在于降低股份有限公司设立的门槛，促进公司上市，活跃市场经济发展。 和八十六条的规定，原本属于证券发行的内容，所以新公司法将其删除，而直接交由证券法进行规定，从而体现了两部法律之间的和谐和衔接。根据这两部 ...
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的监管力度？等等，都是证券理论界和实务界迫切需要解决的法律问题。 一、对信息披露制度的偏见及其矫正 信息披露制度是证券发行人于证券发行与流通诸环节，依法将 对重大事实的不实说明、遗漏、误导性陈述或不及时披露，才构成证券法乃至刑法所规范的虚假陈述。而对重大事实的认定，各国的差异较大，有的国家采用概括式的 ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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者亦应介入资本市场并限制市场主体的私法自治权，通过制定一系列制度对其行为进行规范，例如强制信息披露制度等。 投资人主要依据在资本市场上公开的上市公司信息公司 而广义的法律规定使得对于损害赔偿请求权人的保护更加完善。 （一）上市公司 上市公司即拟发行证券的企业法人（主要是股份公司），它既是证券发行的首要 ...
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，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇，更不是一个绝好选择。以上这些均表明 法学院博士研究生。 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 ...
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以及新制度的确立与完善，因此对我国既有相关规范的反思与评价，建构既适应我国国情又符合国际惯例的新的股份回购的法律制度是公司、证券立法中亟待解决的重大课题。一、股份回购的功能分析股份回购（StockRepurchase），是指出于特定目的，公司通过一定途径将已发行在外的股份重新购回的 ...
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证券立法纷纷对内幕交易加以禁止，旨在捍卫“公平”、“公开”、“公正”原则，规范证券市场，保护投资者权益。一、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于 包括对内幕交易的调查、起诉、处罚、管理和监督等法律制度。从国内情况看，我国自90年代初恢复证券市场，几年内证券市场发生了很大变化，证券 ...
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的扬弃、突破。因此，资产证券化是法律制度的创新，而不是简单的历史沿袭，任何传统的制度都不能为其提供直接的沿用模式和法制规范。一、财产法的发展与资产 拟发行证券来讲，也是一个行之有效的信用增强途径。证券发行与交易为资产证券化制度题中应有之义，该制度与普通证券交易规则并无根本的不同，同时限于篇幅，本文对此 ...
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