性的场所，并引发一系列严重违规事件。于是，上述交易被先后停止。场外交易也受严格限制，如1995年的《关于禁止金融机构随意开展外汇衍生金融工具交易业务的 基本法律制度问题近十年以来，金融改革和立法取得了重大成就，光全国人大制定的法律有：1995年《人民银行法》（2003年修正）、《商业银行法》（2003 ...
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的安全问题又决定了我国整个金融体系的安危！概括的说，由于法律严格的分业限制，商业银行在非银行金融机构的市场扩张下营利空间越来越小。而不良贷款问题 构成“重大利害关系”该法并没有作出说明，缺乏可操作性。此外，《证券投资基金法》缺乏对基金经理人法律责任的有效规范，对于母子公司信息交流、甚至经营场所等方面的 ...
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》以及其他法律法规中，从未出现国有股、法人股不能流通的字眼，相反，公司法第130条规定，股份必须同股同权同利，证券法第3条规定，证券的发行必须公平公正 股以净资产向流通股股东定向配售，必须将对象严格限制为上市公司在册的流通股股东，如果向其他投资者配售，将造成新的“同股不同价”、稀释现有流通股，从而严重 ...
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；三是附条件许可主义，即原则上允许非营利组织从事经营活动，但要附加一定的条件进行限制{1}。 总的来看，上述三种模式揭示了公益性社会组织与营利活动关系的两 瓶颈是非常明显的。法律的艺术在于实现各种利益之间的平衡，在于兴利和防弊之间的协调。因而，立法确认公益性社会组织从事营利活动并建立严格的营利活动规则 ...
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，也不属于人身权，而是一种公司法规定的具有独立内涵的包括财产权等多种权利在内的综合性的新型的独立的权利形态。因此，从严格的意义上讲，股东权不是一种 承担其经营管理的责任。但受托人在信托法律关系存续期间对信托财产的所有权是不完整的，他只能为受益人的利益而支配信托财产，其支配权要受受益人的限制，而且委托方 ...
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对于未履行申报义务的将追究法律责任[2]。我国作为发展中国家，经济相对落后，国内相关产业发展程度还不高，如果不对外资的国内并购加以必要限制，将不利于 投资领域，我国目前还应该结合具体情况，分步骤的实现WTO规定的国民待遇原则，反映在外资并购立法领域就是应严格的贯彻《指导目录》。 然而，由于我国缺少有效 ...
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；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事 的诚信义务包括忠实义务和勤勉义务也适用于证券公司与投资者之间的代理关系。 （一）严格在投资者授予的代理权限内代理证券买卖，杜绝无权代理与越权代理行为 ...
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为代表的基金行业自律监管模式、以美国为代表的法律约束下的企业自律管理模式和以日本为代表的政府严格管制模式。[24]三是根据监管主体和监管对象（业务环节） ，创业投资基金（私募股权基金）统一受美国《证券法》的调整，因为其私人股权基金份额是证券的一种从而受到证券法的调整。[27]在我国，金融分业经营的格局 ...
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公司繁琐的设立程序，严格的法律要求，复杂的法人治理结构，有限合伙设立显然相对简单，尤其适合中小型企业的创立与发展。 其次，就投资者的责任而言，有限合伙中的有限 暂行办法》第3条第3款也有同样的规定：有限合伙的合伙人总数不应超过20人。 限制主义与不限制主义导致了不同的法律后果。英国对有限合伙人数的限制 ...
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；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事 的诚信义务包括忠实义务和勤勉义务也适用于证券公司与投资者之间的代理关系。 （一）严格在投资者授予的代理权限内代理证券买卖，杜绝无权代理与越权代理行为 ...
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