，虽然各国称谓不同，但所指大体相同。如我国法律将第一类内幕人员规定为证券内幕交易知情人员（6），美国则包括传统内幕人（Traditional Insider）和临时 指行为人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息尚未正式公开前，利用自己所知道的内幕信息，掌握有利的条件和时机，进行 ...
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聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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移转或原始债权转让和担保交易的过程，其中涉及到了典型担保财产权中的基础性法律权利。在符合证券化资产的条件后，经过证券化的金融架构，脱离了传统立法例 ；如选择以公司架构作为证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券[11].投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律 ...
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。我国《证券法》在第1条明确规定了该法的立法目的与宗旨，共有四项：规范证券发行和交易行为；保护投资者的合法权益；维护社会经济秩序和社会公共利益； 收益大行为模式和收益分配模式，在信息公开成为法定强制要求的市场条件下，投资者可以依据其愿意冒风险的程度，自主选择其投资行为，从法律意义来说就是公平。另一方面 ...
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的有关问题进一步进行了规范。2001年11月5日，原对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）联合制定并发布《关于上市公司涉及外商投资 管理，规范公司行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行的相关申请文件。（三）申请文件的 ...
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关系也必将越发复杂多变。鉴于此，为保障银行债权人、银行和证券化投资人之间的利益平衡，促进资产证券化顺利进行，建议立法补充规定：银行在将信贷资产信托 坚持信托型资产证券化模式，在证券法或信托法中单独规定信托投资机构公开发行资产支持证券的条件和程序，以解决现行法律冲突和法律欠缺问题。 河南省郑州市市郊农村 ...
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利息的收益。 政府债券是政府财政部门为筹集资金，以政府名义发行的、承诺到期还本付息的有价证券，主要包括国库券和公债两大类。在我国，政府债券分为二年 投向符合国家产业政策、债券的利率不超过国务院限定的利率水平等条件。(3)证券投资基金法的保护。证券投资基金法主要是通过保护基金持有者的权利实现对财产性收入 ...
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资产转让是否构成真实买卖加以认定。在实践中，未经评级的私募发行的资产证券化交易以及通过其他机构进行资产证券评级的资产证券化交易，都在此一条款适用例外的 ，这样就存在恶性循环，同时也增加了信用评级机构的道德风险。因为将信用评级机构对资产证券的评级作为适用该条款的条件之一，使信用评级机构作为一种私人机构而 ...
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考虑。这充分表明了管理层希望能够吸引境外机构进行中长期投资， 维护市场中长期稳定的导向。 ⒊投资范围和投资额度有严格限制， 体现渐进式原则。投资对象和持股 。通过发行当地货币债券筹集资金还可以避免产生货币错配和汇率风险。在人民币不可自由兑换的条件下， 国外资本主要以合格机构投资者的方式投资国内证券市场 ...
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