，加之监管机构之间进行协调必然会产生的摩擦成本，要实现我国平级的三个监管部门有效合作与协调监管并非易事。新出台的《银行业监督管理法》虽然明文规定要进行金融监管 崩盘，同年8月26日，德隆系由华融资产管理公司托管。 [5]中国银行及其在香港成立的中银香港控股公司，中国工商银行及其在香港成立的工商东亚控股 ...
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。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中， 或者服务，不承担主动管理职责的，应当认定为通道业务。《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理 ...
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。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中， 或者服务，不承担主动管理职责的，应当认定为通道业务。《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理 ...
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。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中， 或者服务，不承担主动管理职责的，应当认定为通道业务。《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理 ...
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，引发监管部门密切注意。8月31日，中国互联网金融协会发布《关于防范非法互联网外汇按金（保证金）交易风险的提示》称，当前中国人民银行、中国银行(601988 。对此，国家外汇管理局总会计师孙天琦在全球金融科技峰会上建议，各国监管部门与司法部门应开展联合监管与执法，共同打击非法外汇交易等违规跨境金融活动 ...
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反洗钱工作委员会，该委员会负责统一指导全行系统的反洗钱工作，并于当年制订了《中国银行反洗钱手册》。2002年9月,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》、 法律、计算机、侦察等综合知识的专业人才充实到反洗钱的工作队伍中。其次，监管部门的监管力度有待加强。很多国家的经验表明，要真正的打击反洗钱犯罪，则 ...
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理财产品纠纷，又将场外衍生交易推到国人面前，[3]对司法机关、政府监管部门都提出了新的挑战。在某些结构性理财产品案件中，金融机构与客户、 交易特别是场外金融衍生交易的特殊性，[7]甚至出台了中国版的ISDA主协议--中国银行间市场金融衍生产品交易主协议(以下简称NAFMII主协议)，但在立法未予回应 ...
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作出了分别组建对应四家国有独资商业银行（即中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行）的金融资产管理公司的重大决策。1999年10月，命名 公司的组建条件作出明确规定，并规定公司的市场进入和退出必须经政府有关监管部门审查批准。 其次，立法应允许银行控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务 ...
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承担原来由中国人民银行办理的工商信贷和储蓄业务。中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、中国人民保险公司，作为国务院直属局级的经济实体，在国家 在长期分业经营、分业监管的体制下，顺应金融混业经营的发展趋势，不同监管部门之间的协调成本在不断增高，重复监管和监管真空的客观存在，直接影响着对 ...
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的某些行政决定事实上已经成为超离法律之外的例外情况。这方面最近的一个例子就是中国银行在海外的投资银行分支中银国际获得特许回国成立中银国际证券有限责任公司，开始在 个人身上。这就说明目前证监会对新股上市实行的核准制透明度不高，而且证券监管部门在审查过程中的行政酌处权过大、缺乏制约。这种局面若不改变，只会 ...
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