图1）。 注释： [1] 指公开募集股票、公开发行债券，以及股票、债券上市交易的公司，包括但不限于上市公司，但主要是指上市公司。 [2] 参见吴联生：《 比较》（2003-07-09） [7] 指区别于政府和营利组织的第三种力量，参见苏力等：《规制与发展：第三部门的法律环境》，浙江人民出版社1999版 ...
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独立董事制度，充其量也仅能在某种程度上减少“内部人控制”的影响和非公允关联交易的发生，增加董事会的独立性。而对于国有股权虚置，股权结构过于集中，公司控制权 不考虑经营因素，由于上市公司“资本公积”（股本、资本公积、盈余公积和未分配利润之和等于所有者权益，即净资产）的主要来源是流通股股票发行溢价，所以， ...
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为在不同部门之间树起了一道道屏障，防止对内幕信息的非法利用，从而避免公司的利益冲突及知情交易的发生。“长城制度”最早起源于美国。1968年MerrillLynch公司 自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。（《股票发行与交易管理暂行条例》第45条） ...
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作为董事自我交易的生效条件，并同时限定了投票董事和股东的资格。按照该法规定，董事的自我交易可以基于董事对冲突性利益经过适格董事或者持有适格股票的股东 条件。如此规定是考虑到了大型的上市公司和小型的非上市的股份公司之间的区别，股东可以根据公司规模的大小，灵活选择对自己有利的条件。[18]《公司法》对有限 ...
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的实际需要，也可能导致公司法定控制权扭曲和异化。 （二）公司实际控制权与法定控制权的区别 虽然公司实际控制权与法定控制权具有相当程度的关联性，然而二者毕竟是两 条规定，发行人、上市公司对证券的发行有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司的控股股东、实际控制 ...
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此点，美国标准公司法第7.32条d项的规定（在公司上市交易后，原本有效的股东协议应失效）便可更好理解在上市公司中，公众股东相对于发起人，地位更接近 其定位，一直有两种意见。一种意见是以德国商法典规定的无限公司为基础，强调人合属性，同时作为与无限公司的区别，特别规定参与者承担有限责任；另一种是以德国股份 ...
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条的规定 1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第三十八条规定：股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权的法人 型主体的定义是持有上市公司股份5%以上的股东，立法在此使用了持有这一词组，就是要把成为股东的持有行为和短线交易的买卖行为相区别。对于非股东型主体 ...
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监管法律制度 《证券法》实施前，对上市公司收购的监管主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》)。在《股票条例》第四章专门规定了上市公司 在要约收购时收.购人可以区别对待，以不同的价格发出收购要约：即流通股与非流通股的要约价格可以不同，不同种类的上市交易的股份的要约价格也可以不同。 ...
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上市模式，应统合这两个方面的监管框架。并且，境外直接上市与境外间接上市的区别更多地体现在法律形式上，这两种境外上市方式在经济实质上是一致的， ）的法人、其他经济组织或者自然人控制的公司公开发行并在境外交易所上市交易的股票，发行红筹股的公司为红筹公司。但是，红筹股和红筹公司这两个概念并没有严格、统一的 ...
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制度的一项重要内容。我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》（下称暂行条例）对股票交易场所均有规定，但其内涵不同。本文试就此作 既然公司法允许发行无记名股票，无记名股票的私下交易就是不可避免的。至于记名股票是否可以私下交易，应把上市公司和非上市公司记名股票区别开来，分别规范。 非上市公司股票是以 ...
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