》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章 机构不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章 机构不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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与责任相一致原则。期货司法解释第3条规定：“人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和 中，明确约定授权他人为交易指令下达人，而客户自己为资金调拨人和交易结果确认人。发生纠纷后查明，客户一直未在全部或者部分交易结算单上签字确认。客户 ...
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的问题。托管机构和被托管机构的债权人、职工发生的法律诉讼和纠纷不断发生，法院在处理类型案件中由于无法可依，存在极大的任意性，造成证券市场的严重混乱 结算资金，按照分类原则进行有限赔付，即对个人客户交易结算资金全额收购。显然公告的基本精神是立足于国家为化解金融危机，维护社会稳定的政策角度来处理证券公司 ...
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入市不能的责任。这完全是错误概念。编码制度是我国期货市场有别于国际期货交易惯例的一个独特制度，其创立目的是便于交易所及期货监管部门直接了解投资者信息，防止 代理的性质修正为委托代理。如果是委托代理关系，交易所就应当直接管理客户的资金，对客户进行结算，但在我国期货交易制度中，期货交易所只对会员进行总结算 ...
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产生了非常好的作用，人民法院及时公正处理了一批期货纠纷案件。但这种观点在今天看来，有其不足，即没有理解期货交易特殊的行纪代理性质，按照证明惟一和排他性 交易的除外。 根据上述标准，期货公司针对客户交易指令记录和结算单中确定的交易结果，只要能够证明在交易所对期货公司的结算单中存在与之品种、买卖方向、价格 ...
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使用权，应依据国务院有关文件规定办理。《最高人民法院关于在审理和执行民事、经济纠纷案件时不得查封、冻结和扣划社会保险基金的通知》社会保险基金是由社会保险机构代 、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》第四条第三款 本通知规定的以证券登记 ...
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的新型支付结算工具，为人们的生产生活带来了极大的便利。然而，伴随着不法分子复制银行卡盗取银行账户内资金现象的出现，克隆银行卡盗取卡内资金所引发的纠纷案件相继 随义务是要求银行对其设备的本身及其运行环境、计算机网络程序、储户交易环境等安全负责，以为客户提供安全、便利和快捷的存取款、转账、消费等服务，是 ...
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）. [18]参见我国《证券法》第139条、中国证监会《关于做好证券会司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）。 人民法院民二庭宋晓明庭长2007年11月20日在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话。 [20]值得注意的是，证券公司通常都同时从事自营 ...
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,构成虚假陈述的,则适用最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。但该司法解释只针对投资者在二级市场买卖证券造成损失如何 占有的证券的纠纷,包括不当得利和非法侵占。 由于证券机构交易系统出现故障或因交易清算工作失误,导致客户账户的证券或交易结算资金增加,致使客户不当得利。按照 ...
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