。前者第6 条规定了内幕人员的含义, 认为内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员 人员和保荐人, 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员, 恰恰没有规定在证券市场中涉及签订合同的职员。而我国迄今为止共查处的 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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制度；交易方式和交易场所也不同于一般现货交易……期货交易自身的这些特点决定了我国现行法律难以找到行之有效的法律依据。同时由于交易品种的差异，所遵循的交易 ，应该对各方当事人具有约束力。从合同法的角度看，对交易所会员来说，加入交易所就等同于承诺自愿履行交易所的规则。对客户来说，与经纪机构签订委托书时，也 ...
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的问题，上市公司在披露重大信息事件之前，很少有不发生股价异动的情况。我国证券市场信息披露的规范化建设主要就是解决好信息的准确性、及时性和保密性三个方面 、法规、规章、政策规定的职责，实行自律型管理的会员制事业法人。证券交易所通过制定章程，具体规定证券交易所会员资格的取得、丧失和转让等问题，详细规定证券 ...
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交易所自律管理,是今后一段时间我国证券市场制度建设的重要内容。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对 法规，进行同业拆借、受托理财、股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市。 六、关于上市公司收购中存在的问题 1、 ...
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；日本1969 年由证券业协会设立，并以会员认缴资金为主设立的证券寄托补偿基金；1987 年之前澳大利亚6 个州属证券交易所利用业内资金分别设立的投资者赔偿计划（ 损失的债权，只限于个人债权，排除机构投资者。这种做法契合当前我国以中小散户为主的证券市场状况，具有相当的合理性，可以为《办法》的具体执行所 ...
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自律管理，是今后一段时间我国证券市场制度建设的重要内容。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对 如《证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行 ...
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要依赖监管者与投资者的监督,完善相应的监督机制。 1.针对证券公司的监管 深圳证券交易所提出,逐步建立以监管会员为中心的监管模式,从投资交易行为的监管模式逐步转向 -15。 38参见罗培新:《美国金融监管的法律与政策困局之反思兼及对我国金融监管之启示》,《中国法学》2009年第3期。 39参见张付标、 ...
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