所起的作用应该得到充分的考虑。 CFTC或者交易所对上市其他国家相关性很强的期货品种, 比如中国的股票指数, 就没有这种限制。但是交易所与交易所之间也可能达成某种 了法制化的规范道路。随后，中国证监会又出台了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《 ...
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的裁判和一整套详尽完备的规则。同样道理，作为一个经国家主管部门审批依法成立的期货交易所，提供场所不只是提供“地方”，而且包括：1、制定交易所的交易规则和其他 损失。这种损失的最终承受者表现为二：一是进行自营的交易所会员（即期货经纪公司），二是委托交易所会员进行交易的客户。对于前者的损害赔偿，我们可以从 ...
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交易的陷阱 近年来，投资外盘期货的投资者越来越多，但很多无辜的投资者成了非法国际期货交易平台手中的韭菜。 国内一些机构在推广所谓外盘期货代理业务时，宣称可以为 总局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》规定，凡涉及证券公司、期货经纪公司以外的机构非法从事境外期货交易的案件，由工商部门牵头 ...
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]，内地自2005年1月1日起允许符合条件的港澳服务提供者参股内地期货经纪公司，外资的参股比例不得超过49%。2005年8月19日，证监会发布了 、纳斯达克股票市场股份有限公司、东京证券交易所、香港证券交易所、韩国证券期货交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所和德国德意志交易所等8家境外证券交易所经 ...
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而非代理人自己的利益而实施证券交易行为 新《证券法》第112条规定：证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易， 期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行 ...
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期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行 具有合法性。为从根本上杜绝不法券商大肆挪用投资者交易结算资金，避免投资者在证券公司破产时交易结算资金血本无归的惨剧发生，新《证券法》第139条规定了一系列 ...
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最典型的。（见下图）商品期货交易委员会全国期货业协会CFTCNFA期货交易所结算所（公司）交易所会员交易所会员（FCM）期货经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理（ 有两类：套期保值者和投机者。通常人们同情前者而厌恶后者，认为期货市场出现的风波和损失由大恶人“投机者”引起。然而事实并非如此。只不过这两类 ...
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、方案、方法中的交易事务。上述内容均属于内部交易行为，由于内部人掌握重要的期货交易品种的合约内容和重要信息，因而内部交易极易侵害投资者利益和扰乱市场，在 或疏忽大意错误执行指令，或进行私下对冲、对赌、吃点等活动。 3.对于利用期货经纪公司进行诈骗活动以及具体的行为可在第五节金融诈骗罪中加以扩充性规范， ...
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犯罪形态出现较为普遍,其中不乏值得探讨的疑难问题存在。本文着重就共同证券、期货犯罪中自然人与自然人、自然人与单位以及单位与单位所形成共同犯罪认定中的 ，构成本罪的单位就应该是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司以及证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门。笔者之所以持这种观点，一方面 ...
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方案、方法中的交易事务。上述内容均属于内部交易行为，由于“内部人”掌握重要的期货交易品种的合约内容和重要信息，因而内部交易极易侵害投资者利益和扰乱市场， 或疏忽大意错误执行指令，或进行私下对冲、对赌、吃点等活动。 3.对于利用期货经纪公司进行诈骗活动以及具体的行为可在第五节金融诈骗罪中加以扩充性规范， ...
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