,但目前其自律治理也因主体定位不明等原因存在明显不足,故有必要重思证券服务机构自律机制的构建。以投资者保护及有限政府理论为逻辑基础,引申出实质 的监督,完善相应的监督机制。 1.针对证券公司的监管 深圳证券交易所提出,逐步建立以监管会员为中心的监管模式,从投资交易行为的监管模式逐步转向监管投资者与监管 ...
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公告书、年度报告、中期报告以及临时报告等。此外，根据《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》的规定，上市公司在交易日发布公告要停牌半天（以前 泄露证券市场内幕信息或利用内幕信息牟取利益的行为，而不是打击与证券市场信息有关联的所有人员。另外，因疏忽大意而过失泄露信息的情形在司法认定上无疑是 ...
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。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所 ...
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。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所 ...
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股制度。B股私募发行完毕后，发行B股的公司一般都会在上海证券交易所或深圳证券交易所申请B股股票上市交易，于是在境外采用私募方式发行的B股证券， 就私募新股的种类及数量、发行价格、发行对象作出决议，如果发行对象是关联方，关联股东应回避表决；根据2004年中国证监会颁布的《关于加强社会公众股股东权益保护的 ...
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往往要求公司董事、监事和高级管理人员申报和公告股份持有状况（如《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第3．1．7条规定上市公司 [28]认为Dirks违法的Blackmun等少数派大法官也承认，在这个案子中，要求当事人不交易而是去披露信息，客观上有困难，证交会的工作需要改进。 [29]银广 ...
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交易内幕[M].北京：中华工商联合出版社，2003.p210. [5]管强.关联交易内幕[M].北京：中华工商联合出版社，2003.p215. [6]李兆阳.感受美国[M].北京：清华大学出版社，2003.p10. [7]我国上海、深圳两个证券交易所2001年实行的《上市规则》，专门对需要股东大会 ...
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2003.p210 [5]管强。 关联交易内幕[M] . 北京：中华工商联合出版社，2003.p215 [6]李兆阳。 感受美国[M] . 北京：清华大学出版社，2003.p10 [7]我国上海、深圳两个证券交易所2001 年实行的《上市 ...
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大量的贷款无法得到有效回收，金融机构蒙受极大损失。 五、国外对关联交易的法律控制 关联交易所导致的利益矛盾和冲突引起了人们的重视，世界各国都对此有深入 为限承担责任的原则 .《深圳经济特区企业集团暂行规定》、《企业会计准则──关联方关系及其交易的披露》等地方性或行政性法规也就关联交易作了一些规定，起到 ...
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主体是否增持或减持上市公司股份为前提。如同有关法律法规对关联关系的认定，并不以相关方发生关联交易为前提。 （二）关于配偶、兄弟姐妹等近亲属是否界定 股份，不必遵守第十三条的上述规定。 笔者同意第一种观点，主要理由为： 《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》第3.6.2条规定：本所接受大宗交易申报 ...
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