、代表利益诉求及监管需求的不同, 发行与上市的监管也理应有所区别, 应当将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府 缺陷和不足。证券监管的核心即维护公正、公开、公平的市场秩序, 保障投资者的权益, 促进市场的健康发展。 证券发行监管的两大目标就是既要保证证券产品 ...
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。 （4）证券发行、上市阶段出现的法律问题。 问题1:SPV所发行的证券是否属于证券法调整的范围。 我国?证券法?第二条规定,在中国境内，股票公司债券和国务院 ，任何单位和个人不得向社会公开发行证券；第51条规定：公司申请其公司债务上市交易必须符合下列条件：(一)公司债券的期限为一年以上；(二)公司 ...
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的归责原则 我国《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员必须按照执业规则规定的 存在的问题。中国证监会并未说明其判断中介机构未勤勉尽责的凭据，加之处罚中介机构的法律依据多为《股票发行与交易暂行条例》第73条，可以得出结论，中国 ...
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风险及不确定性。6.SPV与其他中介机构的法律关系。譬如SPV在资产证券化过程中，需要会计师事务所进行会计核算，需要律师事务所出具法律意见书和获得咨询意见等等， 4）证券发行、上市阶段出现的法律问题。问题1：SPV所发行的证券是否属于证券法调整的范围。我国？证券法？第二条规定，在中国境内，股票公司债券 ...
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公众投资者利益的风险、是否存在上市的法律障碍等发表明确的法律意见。律师根据法律尽职调查形成的法律意见将直接影响股票是否能够发行、股票发行价格的高低、公众 ，律师可以在工作报告或法律意见书中明确说明核查的实际情况，以及根据实际情况所作出的专业判断与意见。 法律尽职调查中的勤勉尽责要求 法律尽职调查是最能 ...
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是律师事务所根据调查收集的事实材料和现行的法律法规，对项目的投资项目、融资项目、股票发行等特定的法律事务，所进行的法律分析、法律风险预测及合法性评价， 年代中期，为公司上市的一项必备的法律文书随着经济建设的不断深入和市场经济的推进，特别在我国加入WTO后，法律意见书又相继在投融资、新股发行、企业改制、 ...
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是否及于美国。因此，如果该交易直接涉及到在美国成立的公司发行的证券，或者与在美国上市的证券相等的或有关的证券(如美国存托凭证)，那么管辖权的行使 公司或会计公司只参与证券发行的行为被认为不足以使法院取得管辖权，除非该欺诈行为直接牵涉到美国的律师在美国所出具的法律意见书或者该律师的执业地构成欺诈行为的 ...
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方面，《2000年小红筹通知》要求境内律师事务所就有关境外发行上市事宜向证监会报送相应的法律意见书，证监会审核无异议并函复境内律师事务所后，有关境外 通知》（国发[1992]68号）第四部分指出：选择若干企业到海外公开发行股票和上市，必须在证券委统一安排下进行，并经证券委审批。 [57] 2006年5 ...
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市场监管。因此，创业板律师业务也具备与之相应的法律服务特性。 1、创业板律师业务的监督保障功能。律师出具的法律意见书，是监管机关判断相关事项合法性的重要 全面的尽职调查，编制公司首次公开发行股票并在创业板上市的《法律意见书》。律师在出具法律意见时，要求履行法律专业人士特别的注意义务，其制作、出具的文件 ...
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。但如果承销商只是如实援引[50]了会计师制作的财务报告、资产评估机构制作的评估报告或律师出具的法律意见书，并且承销商没有合理的理由认为这些报告中存在不实陈述，那么 股票代表一百股。在股票发行的申购中，更是以一千股作为单位。因此，有必要由证监会以通知或决定的形式要求每一家公开发行的股份公司卖一股股票给 ...
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