、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、 证监会其他规章另有规定的除外。第二十七条 经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务，应当在合同中约定要求委托方提供的信息，包括本办法第十六 ...
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诉陈晓富、王克祥、及德清县中建房地产开发有限公司民间借款、担保合同纠纷一案，在该案中，法院在借款人合同诈骗、非法吸收公众存款罪未审结之前对民事纠纷开庭 公众存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意， ...
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高昂的诉讼成本去追究会计师事务所的民事责任。最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》称，人民法院受理的虚假陈述民事赔偿 过错责任原则，但对过错的认定存在分歧。在南方航空旅游公司诉玉龙旅行社等代销合同纠纷案中，一、二审法院都认为验资机构应承担过错责任。一审法院认为验 ...
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管理暂行规定》中具体作了规定，第23条规定专业代理人的代理业务范围：①代销保险单；②代收保险费；③提供保险和风险管理咨询服务；④代保险人进行损失勘查和理赔； 超越公司经营范围的行为无效。此原则恰于1987年内地《最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件中适用经济合同法的若干问题的解答》第4条的规定相吻合。 ...
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。 第2.3.11条 保证的诉讼时效起算日 一般保证合同诉讼时效起算日，在保证期间届满前，自主合同纠纷的诉讼判决书或仲裁裁决书生效之日起计算。 连带责任 证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。 当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券 ...
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合同责任处理。第二，当事人之间事先存在着某种合同关系，而不法行为人仅造成受害人的财产损失，此时按合同纠纷处理对受害人更为有利。第三，当事人之间事先并不 ，则违反了该法定义务，由此造成他人损害的，应当承担赔偿责任[25].由于证券交易的特殊性，内幕交易作为民事侵权行为与一般民事侵权行为有明显不同，导致 ...
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审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请 股票不能募足。因此，在实际操作中代销方式比较少见，承销通常采用包销方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余 ...
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和采取积极措施加以保护的义务，这种义务谓之安全保障义务或者安全关照义务。11证券公司对其股民承担的安全保障义务主要包括：在交易场所对股民人身和财产安全的 66条（无权代理的法律后果）是妥当的。4、与侵权相关的提单纠纷（1）合同的相对性与第三人侵害债权最高人民法院公报刊登的福建省宁德地区经济技术协作公司 ...
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进入基金销售领域，涉嫌违背证券法规定。其次，根据《证券投资基金销售管理办法》规定，证监会对银行等机构代销基金有严格的要求，包括具有健全的治理结构、 意识。其次，基金管理人应当与第三方支付平台联合创办信息披露官方主页，对于基金合同、托管协议、定期报告、投资收益等对投资者切身利益具有重要影响的信息及时进行 ...
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的各类信用供给业务外，还可以购买银行销售的理财产品而成为投资者，亦可购买银行代销的保险产品而成为投保人。这样，利用这些金融产品和服务的市场主体就集银行 的性质而非单纯的银行产品，但因银行理财产品交易和服务而产生的纠纷是否适用证券法和证券投资基金法，则存在较大争议。[27] 考虑上述因素，本文认为法律上 ...
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