形式上，这样，虽然实行了颇为严格的法定资本制，并规定了最高的公司资本最低限额，严格的减资程序及严格的法律责任制度，但债权人的利益并没有得到很好的保护 筹集，在时间上缓急不能相济[39]。法定资本制下，不仅公司资本的减少受到极其严格的法律限制，即使是因业务拓展、扩大经营规模需增加资本时，也必须按照法律 ...
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的，则对该公司股票的买卖应受六个月持有期的限制。此外，全国社保基金委托的单一投资管理人持有上市公司的股份超过5%时，则应严格遵循《证券法》第47条 不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得证监会核准再次启动重大资产重组程序的 ...
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股份超过股份总额10%之股东，其权益异动之有关法律责任，应于契约中载明，且台湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会所制定的《全权委托投资契约范本》中遵循事项第十四 二、诉请法院裁判解任公司之董事或监察人，不受公司法第二百条及第二百二十七条准用第二百条之限制。 公司已依法设置审计委员会者，前项所称监察人 ...
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称严格责任（strictliability）、绝对责任（absoluteliability），是指基于法律的特别规定，侵权人对其行为造成的损害即使没有过错也应当承担责任。在证券发行市场 费用，使被害人能再处于如同损害未发生时之情形。所谓损害，是指就财产或其他法益所受之不利益，包括财产上及非财产上之积极 ...
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2009年 【正文】 一、上市公司收购中的法律实务问题 （一）特殊机构投资者持股变动的信息披露和交易限制问题 在当前我国证券市场上，活跃着诸如全国社会保障基金 核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得证监会核准再次启动重大资产重组 ...
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种严重的利益冲突行为，有违其忠实、勤勉义务，应当承担相应的法律责任。 王黎敏的上述行为违反了《证券投资基金法》第十八条有关禁止从事损害基金财产和 做法都违反了基金从业人员所负有的忠实义务，损害了基金持有人的利益，因此，美国对于基金从业人员的这种代理行为都进行了严格的规制。 [18]《1940年投资顾问 ...
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法制的制度空白。在投资者权利救济上，我国证券诉讼本身并不完善，虽然《证券法》原则性地规定了大量的法律责任，但都以行政处罚为主，私权救济难以实现。[12] 整个证券市场并直接危害到我国的金融安全。维护市场安全离不开严格的法律控制，通过法律规范和强有力的金融监管对国际板市场进行调整，是确保国际板安全运行的 ...
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的内在联系；没有从证券法制的功能性角度，合理建立证券发行、交易与证券服务之间的相互连接，从而限制了证券法宗旨的实现。 首先，由于各主要金融市场采用了 的告知或者说明义务，加强金融服务者的法律责任。 （一）规范金融服务者的销售方法 众多消费者是在金融机构劝诱后购买金融产品的，劝诱已成为金融机构汇集资金的 ...
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芳：证券交易所的法律地位反思与国际惯例接轨，《政法论坛》2007年第1期，页75。 [49] 例如，台湾地区1968年《证券交易法》及允许公开发行公司 ，并指出交易所监管行为是否应接受审查涉及到宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则等对交易所是否适用 ...
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法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人”。香港《单位信托及共同基金守则》关于对单位信托或共同基金集合投资计划管理的公司一般责任中规定， 证券投资基金的法律规范中，当务之急主要应增加“限制基金管理公司及其内部相关人员与基金之间进行证券交易”、“限制用基金资产投资买卖与基金有利害关系的公司所发行 ...
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