应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监 了最基本的可行性保障。要做到对内有章可循、对外合法经营，使合规履职切实得到保障，以达到监管机构制定法规的初衷，对此笔者认为可以从以下几点进行考虑： （ ...
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5年。9且国家治理的规则供给无法做到事无巨细,也存在模糊不清。国家法的制定严格遵循法定程序,且法律条文囿于语言表达的限制,使得在对某一制度进行规制时难以 、了解客户和资料保存义务以及适当推荐义务3个方面,39这在《证券公司监督管理条例》《金融期货投资者适当性制度操作指引》等文件中均有所规定。但是存在将 ...
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年，SEC接手处理了36个民事案件，涉及与112个个体相关的内幕交易。可以说，美国证券期货市场监管部门为美国经济和金融衍生业的发展给予了重要保证。美国证券管理 品种；如果这些可能性都被排除了，交易所就会考虑结束该合约的交易，进入退市程序。合约失败的原因很多，不能一概而论，但有一点是很明显的，就是失败的 ...
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个获奖项目中，大多数项目都直接或间接地涉及规制改革，有些项目就是规制改革与创新的最新成果，例如证券期货市场查审分离执法体制、福建泉州工商行政指导 届中国法治政府奖。 [4] 广州市2006年在全国最先出台了一项专门地方行政立法《规章制定公众参与办法》；北京市在2007年12月5日（国际志愿者日）起施行 ...
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企业的审批和管理规定（试行）》、1993年外经贸部颁布的《境外投资企业的审批程序和管理办法》、国务院1996年颁布1997年修正的《中华人民共和国外汇管理条例》等 异议函时代。至2003年11月20日，该通知又被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第四批）》废止，无异议函制度被宣告 ...
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执行资本市场法律规范，特别是惩治与预防与市场滥用有关的证券期货犯罪，欧盟各成员国根据《市场滥用指引》制定市场滥用违法犯罪法律规范的主权不受侵犯。 《市场 操纵犯罪的实践难度，寻找到了超越抢先交易刑法规制现实困境的程序出路，从而实现了证券期货犯罪规范震慑与被告人权益保障的价值平衡。 因此，我国刑法理论有 ...
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.吴江林等32名代表（第116号议案）提出，标准化法的部分内容，如标准制定程序、监督机制、法律责任等已难以适应我国经济社会发展的需要，建议加以修改 ，加强农业保险法制建设是农业保险顺利发展的重要制度保障，目前已有一些部门规章对农业保险有关事项进行规范。国务院已将政策性农业保险条例列入2009年立法工作 ...
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基础上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的时代要求 摆脱政策市的特征，真正发挥市场基础性的作用，一个有效的办法就是参照《行政法规制定程序条例》第六条的原则，对制度建设进行长、中、短期规划，并 ...
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《1997年大红筹通知》和《2006年并购规定》等法规、规章的基础上，在国务院层面上制定一项关于境外上市监管的行政法规，统一确立关于上述两种 合并，后者作为国务院正部级直属事业单位，依法集中统一监管全国证券期货市场。参见《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知 ...
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十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见证券期货法律适用意见第9号》，提出适用意见如下： （1）收购人通过集中竞价 情形。 第六十三条规定：有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、 ...
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