。虽然《指引》及 BCBS 等专门针对这一难题进行了技术开发，但是系统重要性金融机构的评估仍面临着诸多障碍与挑战。如针对 2010 年 3 月 MPG 对 游戏陷入恶性循环。[33]反而言之，若识别不足，则会削弱监管效果，缩短金融危机爆发的周期；其次是识别监管的周期性风险。归根到底，系统重要性的评估是 ...
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) 受理破产案件后依法成立的接管、处分债务人财产，并依法开展破产工作的专门机构。破产管理人一经选任，就应该以与其专业地位、知识和技能相适应的注意 。所以，赋予债权人会议审查及修改权是保障债权人公平受偿的基础。 ( 二) 金融机构债权人会议的召集权与召集形式 普通商事企业破产法一般都规定第一次债权人会议 ...
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描述和衡量庞大复杂的衍生产品投资组合的风险。审计人员无法审计这些合约，监管机构也无法进行监管。[11] 其次，服务性要求监管者寻找适合市场自我发挥功能、而不是 可轻易理解。至少对于非专业投资者的消费者型客户来说，其交易判断完全依赖于金融机构一方所提供的相关信息。而且由于大量的晦涩难懂的专业术语的存在， ...
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监管规范的施行并没有获得预想的效果。2008年，国内银行理财业务在全球金融危机冲击下暴露出大规模的银行理财产品零收益问题。[7]与银行理财产品相关 。[8]而这些内容接近的监管规范文件不断密集出台，本身也反映出监管者对于金融机构不当经营行为的监管困境。 同样在保险业市场，为了规范保险业的产品销售活动 ...
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托管的程序﹑期限﹑后果以及托管组织的权利和义务以及托管组织与委托方及被关闭机构自身及其利益相关人的关系等几乎都没有明确的法律法规予以规范，托管处处 ﹑接管申请人是否适格以及接管申请的形式是否符合法律规定。而进行实质审查即金融机构是否具备接管条件是否具有挽救价值的权利则要赋予监管部门行使。 4﹑关于法院 ...
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具有重要作用。 除了以刑法措施作为遏制洗钱犯罪的主要手段外，我国应充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。巴塞尔委员会在1988年12月防止罪犯使用银行 所具有的责任； 具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。 金融机构应指定属于管理层的官员负责内部控制和程序的适用，包括负责适当保存记录 ...
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与政策性银行达成的共识是，政策性目标固然比盈利性目标重要，但盈利性是对一个金融机构的约束。如果盈利性目标完全从属于政策性目标，就很难对政策性银行进行 效率；最终达到以商业化提高服务化、以服务化促进商业化，形成功能优势互补的农村金融市场的目的。 改革后的农村信用社，其法律属性属于商业性企业法人，政府不再 ...
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与政策性银行达成的共识是，政策性目标固然比盈利性目标重要，但盈利性是对一个金融机构的约束。如果盈利性目标完全从属于政策性目标，就很难对政策性银行进行 效率；最终达到以商业化提高服务化、以服务化促进商业化，形成功能优势互补的农村金融市场的目的。 改革后的农村信用社，其法律属性属于商业性企业法人，政府不再 ...
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故不易被察觉和揭露。 （三）智能性 犯罪形式多样，手段隐蔽智能化。随着金融系统科技含量不断提高，犯罪分子的作案手段多种多样，且不断翻新，向智能化、技术化 岗位轮换制度、突击稽核检查制度、员工动态管理机制，时刻关注员工尤其是基层金融机构负责人、重点岗位工作人员的异常变化，及时避免或减少职务犯罪案件的发生 ...
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具有的责任；具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。金融机构应指定属于管理层的官员负责内部控制和程序的适用，包括负责适当保存记录 完善控制洗钱的法律机制。参考数目1.news.eastday.com》今日关注》我国悄然拉开金融反洗钱“序幕”影响重大（2002年9月18日）2.邵沙平著：《 ...
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