不完全与我国学者相同。他们强调股份有限公司的上市公司( 但不限于上市公司) 是公开公司。换言之，公开公司是通过证券市场筹措资金，股份在市场上自由交易的 股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公司。而按照《首次公开发行股票并上市管理办法》( 2006 年5 月17 日，证监会令第32 号) 第8 条 ...
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定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员，律师，会计师等，还包括持有上市公司股份10%以上的大股东的内部职员，三是公司 规定的其他人员。 [5]1993年9月2日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第6条也对内幕人员作了规定：本办法所 ...
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从而造成整个社会经济的衰退，对我国的上市公司而言，公司要么因《公司法》第12条难以实现购并式重组，要么采用各种虚假办法获得较高注册资本，以实现收购 国有股独大现象，国有股股权的非流通性使国有资产难以通过证券交易来回避风险；无法直接反映公司的实际价值，上市公司难以真正接受资本市场的评价和检验，因而既无法 ...
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违法责任。 一、信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础 虽然我们已经认识到必须对证券发行和交易中的虚假信息行为进行规制，但对追究中介机构信息披露瑕疵行为法律责任 日第11版。 [4]方流芳、姜朋、程海霞，《证券律师与上市公司信息披露》，中国证券报2002年8月5日第11版。 [5]王利明主编，《 ...
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合法权益，尤其是其财产利益。在这双重客体中，证券市场的正常秩序包括证券发行，交易及其相关活动方面的管理秩序、运作秩序，是主要客体；投资者的合法权益为 交易者获利，造成社会危害。 我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》第五条以列举的方式规定了26种重大信息，都是可能影响上市公司股票价格的敏感信息，大致包括公司 ...
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证券分析家，通过他们撰文、评股等方式向广大投资者介绍、建议购买某种股票；散布有关上市公司的假消息；制造某一股票交投活跃或者清淡的假象；勾结大机构，垄断市场等等 ，予以法律规范。我国《暂行办法》第七条、第八条规定，禁止：以散布谣言等手段影响证券发行、交易的操纵行为。 案例四，北海投资公司收购苏三山案。 ...
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有的2家上市公司。依据《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行，而 或者将不同委托人的信托财产进行相互交易（第28条）等制度，《信托投资公司管理办法》也确立了不得利用受托人地位谋取不当利益、将信托财产挪用于非信托目的 ...
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可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是由上市 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。 最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将 ...
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方式取得对收购方而言的优惠价格。因为《证券法》规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的应当依法向该公司所有 只是在2002年7月27日公布的《上市公司收购管理办法》中对收购进行规定。同时，在条款中规定：在聘请具有证券从业资格的独立财务顾问，就被收购的 ...
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中小企业板的设立，开辟了一条中小企业直接融资的渠道，上市公司从最初的8家发展到了目前近100家，其发行价格、融资成本、市盈率、市场活跃度等方面，都 市场的退出机制构建了初步的法律基础规定了上市公司出现下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市：（a）公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除； ...
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