投资平台的分类以及刑事风险： 外汇杠杆交易在我国属于非法金融活动，不管国外正规经纪商(受注册地金融局监管)在国内展业还是其他套牌从事外汇业务的国内黑 事实的。 2、被害人陈述：大多数投资者都是具有一定经济实力的，但对外汇期货交易一知半解。报案人陈述属于单方陈述，需要有证据印证，因当事人被害客户不明内幕 ...
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交易市场的行为。在Fenchurch公司案件中，Fenchurch公司是在临近交割时，通过对金融期货市场的大量做多，而在现货市场又控制了用于交割的证券，使得做空方 期货及期权、掉期和其他金融衍生产品交易中，期货公司、投资银行或其他从事金融衍生产品交易的经纪商或自营商，使用策略、阴谋或计谋欺骗其他人员的 ...
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6月，卖空成交股数只有283.1万股。后陆续放宽某些措施， 再加上证券的期货期权交易，使卖空证券的数量迅速放大。在1997、1998年的亚洲金融危机中， 增加期指合约数目，也只能增加20％。 为了加强期货市场透明度，经纪商要向证监会提供大额客户持有期指合约资料，经纪商持有的期指情况也要向市场公布。对于 ...
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。”第三款改为第四款，修改为：“中外合资经营、中外合作经营的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，中外合资经营、中外合作经营的演出场所经营单位申请从事 批准，并在公司登记机关登记注册”修改为“在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准”。第十六条第一款第二项中的“任职资格”修改为“任职 ...
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。”第三款改为第四款，修改为：“中外合资经营、中外合作经营的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，中外合资经营、中外合作经营的演出场所经营单位申请从事 批准，并在公司登记机关登记注册”修改为“在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准”。第十六条第一款第二项中的“任职资格”修改为“任职 ...
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，破产托管人可予以撤销。 上述机制对于金融合约的网开一面并非始于2005年破产改革法。1978年《破产法典》制定之初，即为商品期货合约（commodity contract）和远期合约（forward contract）提供了豁免适用上述限制的安全港（safe harbor）；在其后的数次修订中， ...
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以及其他注册证券。货币、商品期货合同、未登记的证券以及其他潜在的投资工具都不受SIPC保护。不过，如果客户在证券经纪商处存入现金是为了投资 极大简化了证券的流转。 [22].根据美国《证券交易法》的规定，如果注册证券经纪商或其他金融机构占有（possession）为其他主体所有（owned）的证券，它 ...
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立法删除期货交易的禁令，并以衍生品种的表述将证券品种予以涵盖，就为以后证券期货交易的适时推出，埋下了伏笔。这样，市场单边的做多机制有望终止，做 稳健与否至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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立法删除期货交易的禁令，并以“衍生品种”的表述将证券品种予以涵盖，就为以后证券期货交易的适时推出，埋下了伏笔。这样，市场单边的做多机制有望终止，做 与否至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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和一般投资者，并对二者在劝诱、忠实义务、禁止行为规范等方面制定了不同的业务规则。[52] （3）强化经纪一交易商受信义务 美国第二巡回上诉法院Clark法官在Charles Hughes ＆ Co. v.Securities and Exchange Commission一案中指出，证券法的宗旨 ...
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