审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于 ）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。该条规定对于客户在交易中的损失要求期货公司 ...
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第六章 期货结算机构及其会员风险管理的法律机制研究 第七章 期货经纪商的法律地位及风险控制 第八章 期货交易的民事责任研究 评论： 第八章显然超出了题目所限定的研究 加藤雅信的《不当得利研究》，是博士学位论文，日文一百多万字。再如“公司人格否认论”，也属于弹性很大的题目。《民商法论丛》刊登过一篇，是 ...
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成交。 4、会员升级服务： 股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，投顾公司人员都会以升级会员、提供更高等级的专家老师、内幕消息等套路，骗股民继续 的业务许可。 未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。 证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、 ...
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从客户亏损额度里面拿提成，这驱动其想尽办法让客户赔钱。非法期货交易往往造成客户普遍亏损严重、公司巨额盈利，侵害了投资人的财产权益，扰乱了金融市场秩序， 足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑。 四是 ...
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汇业务，投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。 规避准入壁垒，进入异业市场的特殊动机。并购的直接目的一般是为了获取目标公司（target company）的股权控制，为了实现这一目的，并购方往往因时制宜、因地制宜 ...
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公司、期货公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司以及中国 的非金融机构包括经批准，依法从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的非金融机构。 与普通刑事、民事、洗钱案件中金融机构和特定非金融机构 ...
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尽管目前美国证券交易委员会（SEC） 根据其《证券法》仍实施规则性监管，但商品期货交易委员会（CFTC）则已根据《商品交易法》运用了原则性监管的方法来监管交易所、 原则第3条作出罚款525万英镑的罚款， 6月对隐瞒犯罪记录的保险经纪人和经纪公司以违反原则第1、4条，做出市场禁入的处罚。[33]事实上， ...
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添加上之后闭口不谈诊股的事情，直接发了很多信息给我，每天都是发一些公司指导客户赚钱的盈利截图，活动信息，慢慢的让我放下了防备心，相信他们 的业务许可。 未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。 证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资 ...
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例如因特定经济犯罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满五年内不得担任公司的董事、监事、高级管理人员；因故意犯罪受过刑事处罚，不能担任破产管理人 物项和技术出口通用许可；两年内因违法违规经营受过刑事处罚的期货公司不能申请金融期货经纪业务资格；三年内受过刑事处罚的企业丧失申请麻黄素类易制毒化学品 ...
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在二级市场上出售或买进证券的金融机构不能称为投资银行，而只能称作证券公司或证券经纪公司。 13]从投资银行的发展历史可以知道，投资银行最早经营的业务与证券 ，尤其是格林斯潘主持美联储期间更为突出。早在1998年春季，当美国商品期货交易委员会主席对场外金融衍生产品的激增表示担忧时，格林斯潘则表示，出台新 ...
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