且“在配售中，发行人和主承销商应向机构投资者（包括战略投资者）和发行人股东说明新股申购及分配的方法”。因此，只要行权股票的专项配售符合公平、公开、公正的 ，此时，期权计划正好可以与新股增发方案综合考虑与实施。需要注意的是，新股增发不仅可以解决股票期权的来源，反过来股票期权的配售对新股增发也会产生重要的 ...
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巨大的挑战，本文旨在根据银行监管法在混业经营中存在的监管真空问题、信息不对称所引发的信息披露问题及存款者保护问题提出相应的法律对策。笔者采用制度分析的 披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业的年报中常常是披露的重点，也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。即使是证监会颁布的《公开发行证券公司 ...
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，为立法之一大缺失。本次修订第十三条，补足该法律漏洞，使立法之适用更为明确，即对于公开发行股票的公司，其股东人数众多，集合不易，规定可以代表已 有违资本运作规律，单就如何确定“累计投资额”，如何计算公司“净资产”、及违反规定应如何救济等问题来看，公司法本身都欠缺规定，存在着诸多模糊地带，使人无所适从。 ...
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认为对于公司法是否属于私法本身就是一个有争论的问题，有人认为公司法应当是一种私法，但亦有人认为其应当是一种强行法居多的法律。所以，对于强行法和任意法的 种强行规定，主要基于四个理由：（1）初次公开发行理论假定公司的股票发行是由市场规律来决定的，但即使在较为发达的发行市场上，现实环境也并非如此简单；（2 ...
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79 号法律废除了额面股，额面股份发行价额不得低于票面额的规定也随之删除。这种做法，是日本公司股份自由化扩大和增加公司重组的结果。值得注意的是， 金额”的规定，2001 年修改所谓的“公司法”也以“为开创企业良好经营环境，俾利企业发行新股，筹措资金，爰增订但书规定，让公开发行股票之公司于证券管理机关另 ...
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业经营的开始，但它无疑预示着银行和保险资金向证券市场渗透的法律障碍将逐步消解。从短期看，保险资金进入股市已经指日可待。另外，虽然短期内银行资金大规模入市并无 了《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》，提高了IPO的门槛。因而，这次《证券法》修改，只是对这一事实加以肯认。另外，值得注意的是，《 ...
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提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收 ，结合司法实践，现就办理非法集资刑事案件适用法律问题提出以下意见： 一、关于行政认定的问题 行政部门对于非法集资的性质认定，不是非法集资刑事案件进入刑事诉讼 ...
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公司。[17]值得注意的是，由于各国资本市场发展情况的不同，相同的投资者分类制度规范的市场层次和产品领域可能并不相同。例如，我国香港的私募证券发行不像 公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票接受作为市场中介的金融机构服务时，则可以获得对金融消费者的法律保护。其次，可以实现买者 ...
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依照我国证券法规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。公开发行股票，必须依照公司法 信托行为立法合并进行，以利于在立法精神上的统一。关于信托业是否可以与其他业种一起经营，国外有不同的模式。但是，应注意到这些模式都有自己的 ...
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指当一持股者持股比例达到法定数额时，强制其向目标公司同类股票的全体股东发出公开收购要约的法律制度。这一制度的依据是，一个持有上市公司一定股份的股东，在 、增设、准许增设或发行任何可转换公司股份的证券等行为。第四，董事采取反收购措施时如果因未尽到合理的注意义务，损害了公司和股东利益，应赋予目标公司的股东 ...
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