交易，蓄意操纵公司利润，使公司业绩出现令人意外的变化，以达到进行内幕交易的证券欺诈活动。法律的价值目标，应当是正义和效益兼顾，两者不能偏废。 上市公证书、定期报告和临时报告中披露，根据《企业会计准则-上市公司关联方关系及其交易的披露》及中国债券监督管理委员会《关于上市公司编制1997年度中期报告的若干 ...
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）欧盟 欧盟关于市场操纵的法律规范可大致分为三个层次：第一层次是欧盟《关于内幕交易和市场操纵的指令》（2003/6/EC），第二层次是《关于 公开披露以及市场操纵定义的指令》（2003/124/EC），第三层次是欧洲证券监管者组织（CESR）制定的《市场滥用指令实施守则》（CESR/04-505b）。 ...
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内部设立咨询委员会，其成员构成应最大可能地反映市场参与者的差异，无论其是证券发行人，金融服务提供者或消费者。当主管机关决定是否认可相关的市场行为时(如回购、 成员国相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的弥补，《反市场滥用指令》增加了 ...
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重要领域。实证研究表明，对内幕交易禁止的严格执行，可显著降低企业融资成本。Utpal Bhattacharya Hazem Daouk, The World Price of Insider Trading, 57 J. Fin. 75 (2002). [32] 深圳证券交易所综合研究所法律研究小组 ...
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管理的通知》(2001年9月30日 证监发〔2001〕119号)、《关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知》(2001年10月8日 证监发〔2001〕121号 的通知》（2006年8月2日 证监发〔2006〕87号）、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》（2007年2月27日 证监稽查字〔 ...
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相协调，人民法院应当受理这四类侵权案件。从实践来看，近年来，我国证券市场上内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户事件的数量呈上升趋势，其原因 诉讼标的的纠纷[7]。 因此，立法应当规定可以通过人数不确定的代表人诉讼解决证券民事赔偿诉讼，这样有利于降低诉讼成本，有利于提高诉讼效率，有利于实现诉讼的公正性 ...
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还于1989年4月通过了一个《关于内幕交易的公约》及1989年9月《补充议定书》。[4]在证券交易方面，欧共体还有《准入指令》（EECAdmissionDircctive） 公司联结而置于公司部分，所造成的分散形态而不便于查用。这从证券的性质层面上也能理解。其二，在国际私法法规中专门设置了“公司”章的 ...
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行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都规定应追究不法行为人相应的刑事责任 大且复杂，另一方面又多依赖于少数负责人，如果不对其责任予以严格规定，必将妨碍交易的安全。严格责任主义在商法上主要表现为：第一，实行连带责任。民法上的 ...
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in 1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 于其他国家或者说服其他国家采纳，来推进与其他证券监管机构的合作与协调。例如，美国SEC将其禁止内幕交易的监管政策和立法灌输给瑞士等国家并促使 ...
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in 1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 于其他国家或者说服其他国家采纳，来推进与其他证券监管机构的合作与协调。例如，美国SEC将其禁止内幕交易的监管政策和立法灌输给瑞士等国家并促使 ...
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