。1998年12月29日第九届全国人大常委会第6次会议通过了我国证券市场的基本法律《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），《证券法》沿袭了 ，中国人民公安大学出版社2004年版，第8页。 ⑹参见祝二军著：《证券犯罪的认定与处理》，人民法院 出版社2000年版，第165167页。 ⑺从严格意义上 ...
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、改、废的过程。立法者应该根据证券市场发展变化的情况，以及证券犯罪本身发生变化，必须及时调整和修改。对于证券法律已经规定为犯罪的行为，立法者应该在 ，用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， ...
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体系之中，不仅是可能的而且是完全必要的。这对于保证证券、期货市场的健康发展、完善证券、期货市场法律调控体系、保护投资者合法权益等均具有相当程度的迫切性 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次， ...
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时反复强调的一点。储架发行制度有助于提高创业板市场融资的灵活性，增强境内证券市场的竞争力。2、法律可行性分析①新《公司法》和《证券法》的实施， 的竞争，19世纪70年代以来，SEC的监管理念开始发生改变，除继续作为法律监管者外，SEC还是经济监管者，开始关注资本形成、成本等问题。See Carl W. ...
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委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪 ...
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其次，如果回答是前者，应比较卖空总额较前一天是否有明显增加，[60]市场总体有何反应，反应正常或是恐慌？如果反应恐慌，则有适用断路器规则的 Avgouleas，supra note 13，p．61． [61]罗培新：《我国证券市场和谐生态环境之法律构建以理念为研究视角》，载《中国法学》2005年第4 ...
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，因此必然产生发行人对这些投资者的注意义务，所以让发行人对此承担民事责任并没有违背法律的根本原则。使发行人承担民事责任的首要理由是，它们必须对自己造成的损失 仅仅限于一定范围。尽管理论界的看法各异，但从公平和正义的基本法律原则出发，从证券市场牵连的利益主体的广泛性考量，笔者认为，国际上的立法趋势是适当 ...
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法律处理。 1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行条例》和经国务院批准由国务院证券委员会于1993年9月颁发的《暂行办法》和全国人大常委会新近通过的《证券法》，是处理证券操纵行为的行政法规和法律。中国证监会及有关法院依据已生效的前两个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了 ...
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证券交易，所获取的利益或减少的损失数额较大的，也应直接认定为情节严重。因为证券市场的资金数量在选定的时间段是有限的，行为人利用内幕信息进行证券交易 无法得到补偿，受到侵害的民事权益无法得到救济。笔者认为，首先应该在内幕交易的法律责任条款中加入民事责任的规定，以体现证券法保护投资者利益的立法宗旨，为索赔 ...
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委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案， 。 2．内幕交易有悖于诚实信用的原则 诚实信用作为一项民法原则，已经被视作市场行为的基本准则。欧美证券法中的信用义务理论认为，公司的董事，监事、 ...
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