规范化发展的当务之急。 我国信托业监管立法应采用横向综合立法模式，把银行、证券公司、基金公司、保险公司、信托公司等开展营业信托业务的金融机构都纳入监管 规则，规定信托业的监督管理机构及其职权，规定行业自律组织的地位作用，规定法律责任等。 有学者提出，信托业监管法的目标应定位于保护投资者（受益人）利益、 ...
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。《公司法》第148条中另行规定并不是指3年转让的限制，而是指审批、管理办法的另行规定。因此，无论如何解释，在当时的法律背景下进行存量发行都缺乏明确 ，在整个制度设计中应该坚持以下原则。 第一，坚持中小投资者保护原则。应当在制度设计上充分考虑中小投资者的保护，在存量发行的主体资格、发行数量、发行程序、 ...
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体系。 2006年5月18日,证监会发布新版《首次公开发行股票并上市管理办法》(下文简称《管理办法》)第二章中已经提出了鼓励公司整体上市的政策取向,但该《 在已经上市的公司中引入更多的战略投资者,实现股权结构的多元化。鼓励民企、外企、证券投资基金、社保基金、保险基金和社会公众购买已经流通的国有股,使 ...
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证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 2．《上市公司证券发行管理办法》的规定《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：非 股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以 ...
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可行。 实践中，贷款人对股票质押品强制平仓的权利已经得到承认。如《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，贷款银行在作为质押品的股票市值下跌超过平仓线时，可以强制 投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（第15条），投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款（第14条），等等。这些规定与 ...
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管理并对合伙企业债务承担无限责任。这样既能降低投资人的风险，又能促使基金管理人为基金的增值勤勉谨慎服务。 依责任形式的不同有限合伙中的合伙人分为普通合伙人 投资、刺激个人创业、扩大就业、刺激生产要素的有效配置，这些都需要灵活的对投资者更多保护的企业组织形式作为平台。而中国目前的企业组织形式，或者投资者 ...
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参与募集的保险基金无疑将很大程度上缓解我国证券市场资金来源不足的矛盾，推动我国资本市场的发展。在将大量资金投入中国市场的前提下，外国投资者获得合理的 还可允许各地方根据上述法律的原则，制定适合于本地区实际情况的外资保险机构管理办法。（二）逐步弥补我国保险立法的滞后性，贯彻GATS协议对国内立法的透明度 ...
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创业投资在政策和法律上加以引导和规范，提倡社会资本直接参与创业投资，调动和保护创业者和投资者的积极性，加强立法，建立风险防范机制，完善监管体制。在此，笔者需要 也应加紧制定有关方面的专门法律。如果条件尚未成熟，可考虑先制定一些暂行的管理办法或条例。从三个层面加以规范。一是主体问题；二是市场规则问题；三 ...
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交易管理暂行条例》针对的是一般商品期货。2001年的《国有企业期货套期保值业务管理办法》允许国企经批准可利用境外期货市场套期保值。（3）重新发展阶段。 的目的主要是为国有企业筹资服务的，因而，在证券立法上没有把对投资者的利益保护放在首位，尤其表现在证券民事责任机制的缺失上。包括股指期货在内的期货立法 ...
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我国在加入世界贸易组织以后，国家质量监督检验检疫总局颁布《采用国际标准管理办法》，按照该办法，在采用国际标准的程度上，我国包括等同采用和修改采用两种 国际证监会组织。中国目前进行的证券监督和管理方面的改革是与国际证监会组织证券监管的目标相一致的，正在向保护投资者（特别是中小投资者）和强化信息披露的方向 ...
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