等存在严重的信息不对称；上市公司内部亦会因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与 市场义务主体信息披露义务的另种描述（美国1933年《证券法》规定，如果证券发行人在证券发行时故意遗漏有关信息，或者对投资者构成欺诈，或者作出错误披露， ...
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十九条对上述规定进行了修订，规定“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、 ...
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近日，中国证监会和司法部联合发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称“《管理办法》”)，对律师事务所从事证券法律业务进行全面规范。中国证监会有关部门负责人在 或行政处罚等方面。 需要指出的是，律师法律尽职调查的重点是就与发行上市有关的法律问题进行核查和发表意见，并不对审计或资产评估等专业事项 ...
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分流情况；股份公司与分离部分的产权关系、经济关系及各自的产权管理主体；分离部分收支情况及管理办法等。进入股份公司的净资产产权关系不清或有多个投资主体 全部资产）进行评估；上市公司必须委托经国家国有资产管理局和中国证监会认可的具备证券从业资格的评估机构进行资产评估。其后，由国有资产管理部门确认评估结果并 ...
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，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是由上市 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将 ...
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在上市公司身上转嫁了过多的国有经济转轨成本。所以，规范大股东行为首先要解决的问题是明确上市公司国有股权管理的目标问题，以及国有经济转轨成本的消化问题。上市公司 上市公司大股东，甚至和大股东串通的倾向。在实行核准制和市场价格发行后，证券公司需要承担承销风险和上市公司的质量控制风险。近几年来，我国证券公司 ...
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条规定：“任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会做出书面报告并 《中国证券报》。?〔3〕徐北宏著：《上市公司要约收购法律制度之国际比较》，1995年12月《外国经济与管理》。?〔4〕孙黎主编：《公司收购战略- ...
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有的2家上市公司。依据《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是“股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行”， ，而且前者成为了金融信托投资机构设立的资本要求。在2001年的《信托投资公司管理办法》（已废止）中，“注册资本”已被正名，其相关规定与2002年的 ...
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定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员，律师，会计师等，还包括持有上市公司股份10%以上的大股东的内部职员，三是公司 规定的其他人员。 [5]1993年9月2日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第6条也对内幕人员作了规定：本办法所 ...
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的管理人员，如董事、监事、经理等；（3）证券发行公司在设立阶段的发起人；（4）证券投资者个人；（5）证券管理机构的工作人员，如证监会、证券协会的 欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第10条之规定， ...
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