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我国银行监管法制存在的问题及其对策

第一章确立的第410条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。经营风险。我国两大基本法律对监管方法仅有原则性的规定，诸如以何种形式和程序来实现现场、非现场的监管，或者通过利用外部审计师对有关信息进行核实，这些 ...

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技术侦查合法化：是利剑还是隐患

是跨国情形的，没有先进的技术侦查，很难收集到相关证据。中国政法大学法律应用研究中心奚玮研究员认为，对于缺乏证据和信息获取能力的侦查机关来说，不敢用、不钓鱼案：比电信诈骗更疯狂 2011年7月，江苏省昆山市某玩具公司报案称，有人盗用该公司电子邮箱向海外客户发送邮件，谎称公司原银行账号因故停用，让客户将 ...

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货币发展形态的法律分析——兼论电子货币对法律制度的影响

不是法律意义上的货币，只是可以要求支付货币的债权。[8]正因为存款关系银行客户与银行间的债权债务关系，才使得在银行破产时，存款人只能要求银行按比例支付方式的电子化，即以电子通讯取代传统的信函、电报等来进行资金流程的信息传递，[16]如商场收银台设有销售点终端设备（pos）供顾客刷卡支付价款。电子化 ...

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间接持有模式下股东投票权研究——以美国为例

.asp?id=7431#m22 name=22[22] Paul Myners认为投票遗失的主要原因是因为投票程序过于复杂，信息的传递要经过大量的参与者。 [23] WriteZhu（23）； href=//www.chinacapitallaw.com/article/default. ...

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金融交易的适合性原则研究

金融机构相较而言，无论是在经济实力、社会地位，还是在个人在专业知识水平、信息的收集与理解能力、谈判力等各方面都明显处于弱势，要实现交易过程中的意志（计划）应当强调合理性，商业银行应做好充分的市场调研工作，细分客户群，针对不同目标客户群体的特点，设计相应的理财产品（计划）。同时，理财产品（计划）的设计 ...

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联合国反腐败公约

的国内管理和监督制度，以便遏制并监测各种形式的洗钱，这种制度应当着重就验证客户身份和视情况验证实际受益人身份、保持记录和报告可疑交易作出规定；（二）交换信息，并应当为此目的考虑建立金融情报机构，作为国家中心收集、分析和传递关于潜在洗钱活动的信息。二、缔约国应当考虑实施可行的措施，监测和跟踪现金和有关 ...

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2009年，花旗银行、Google等卷入的全球电子商务专利诉讼大战

这些问题的专利技术可能成就一个大型企业。再如，传统的物质奖励存在较大的交接成本，用数字产品作奖励，这个技术构思也可成就一个企业。如何的P2P架构。7231433号专利涉及一种B2B系统的多客户内部联网架构。7181529号专利涉及一种方便实时信息互换的B2B引擎和系统。7165045号专利涉及一种 ...

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近期证券市场的主要涉罪问题

擅自设立、从事或主要从事吸收或变相吸收公众存款的业务。存款是商业银行接受客户存入的资金，存款人可以随时或按约定支取本金和利息。商业银行是取得商业罪的不可缺少的一个要件。二、操纵证券市场和违规披露信息随着2006 年和2007 年上半年的大牛市以及《刑法修正案（六）》于2006 年6 月29 ...

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货币发展形态的法律分析——兼论电子货币对法律制度的影响

不是法律意义上的货币，只是可以要求支付货币的债权。[8]正因为存款关系银行客户与银行间的债权债务关系，才使得在银行破产时，存款人只能要求银行按比例支付方式的电子化，即以电子通讯取代传统的信函、电报等来进行资金流程的信息传递，[16]如商场收银台设有销售点终端设备（pos）供顾客刷卡支付价款。电子化 ...

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我国银行监管法制存在的问题及其对策

章确立的第4—10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。经营风险。我国两大基本法律对监管方法仅有原则性的规定，诸如以何种形式和程序来实现现场、非现场的监管，或者通过利用外部审计师对有关信息进行核实，这些方法 ...

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