客户信用管理 -法学论文搜索

美国与中国期货市场法律监管之比较

1.19亿美元，其中1071万美元未追缴入库；而期货市场的监管机构商品期货管理委员会(CFTC)的罚没款项达1.78亿美元，其中2492万美元未追缴入库，未追缴甚至操纵市场、联手逼仓，使市场中小客户受到极大的伤害。从我国的实际情况来看，投资者的诚信观念是期货市场信用体系建设中最重要的问题。一方面， ...

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境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度及其启示与借鉴

，基金管理人及其基金从业人员对基金和基金份额持有人负有忠实义务，必须恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，不得从事利益冲突的行为，不得将自身利益置于基金财产和批准，并有充足的审计线索，可追查有关批准及交易。 ③基金管理公司应明确界定雇员或公司从客户或其它业务上有接触的人士收受礼物、回佣、实物利益或 ...

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金融监管模式的新发展及启示

金融机构尚未普遍建立和实施能够广泛涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等的全面风险管理体系，准确量化风险、有效管理风险的能力都有待加强。（4 规范，具有完整的法律约束力。 [10] 这些监管目标包括：使消费者相信公平地对待客户是金融机构企业文化的核心内容；零售市场上的金融产品和服务能够满足目标 ...

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论电子货币及其对商业银行的影响

经营活动；第二电子货币发行机构只接受设立地成员国一国的管理和监督，这也使其在经营条件上与传统的信用机构完全相同。在美国和英国，占主导性的观点则和理财的信息资本的运营效益将日益成为决定网上银行成败的关键。 3、建立以客户为导向的主要营销方式电子货币的应运而生使商业银行之间和其他金融企业、非金融企业对 ...

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我国银行监管法制存在的问题及其对策

金融机构、境外金融机构的驻华代表机构不得经营信用卡业务。”很显然，《信用卡业务管理办法》已排除了“非银行金融机构”发行信用卡及经营信用卡业务的可能性，而《支付章“处罚条款、罚款条款”、“过渡条款和最终条款”。这些规则几乎没有直接针对信用机构与其客户之间的私法关系作出规制的内容。日本在56年修改后的《 ...

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代签名人身保险保单法律效力问题研究

之间往往产生纠纷，对投保人不利。美国最高法院曾经在Wiskinson案中指出：“代理人劝诱客户投保时的言行足以另投保人将其视为是保险公司的全权代表，并对其产生信赖” 中国保险监督管理委员会令第4号）第四条保险代理机构从事保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平 ...

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我国银行监管法制：存在的问题及其对策

金融机构、境外金融机构的驻华代表机构不得经营信用卡业务。”很显然，《信用卡业务管理办法》已排除了“非银行金融机构”发行信用卡及经营信用卡业务的可能性，而《支付章“处罚条款、罚款条款”、“过渡条款和最终条款”。这些规则几乎没有直接针对信用机构与其客户之间的私法关系作出规制的内容。日本在56年修改后的《 ...

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《证券法》修改之二十大猜想

下，《证券法》第 6条关于“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理”的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除“分业经营”，但以“证券公司从事向客户融资或者融券的证券交易活动，应当符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的有关规定。” [影响]《证券法》关于信用交易的法律障碍 ...

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国际金融电子化法律问题论纲——以银行业为例

丧失了票据的特性，所以应当制定独立的电子资金划拨法。在该法中主要规定有关客户与银行、银行之间的法律关系、明确电子资金划拨的法律责任承担形式、损失赔偿金融信用的监管主要的方式和途径是规范信用制度、搭建信用公共信息平台。按照“部门协调、联合征信、统一管理、分类使用”和“政府发起、部门联合、相对独立、逐步 ...

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论商业诽谤行为及其民事法律制裁

技术水平、可信度、经营位置或附随经营的其他条件，从而吸引顾客或保有固定客户而获得的声望[23].商誉不具备独立的存在形态，只能依附于企业整体而存在，该法不仅规定了民事责任，也规定了刑事责任，其中对于商业诽谤行为是通过对信用的保护间接予以制裁的。 5 英国和我国香港特别行政区英国主要通过制定单行法令 ...

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