，货币市场工具，集合投资计划单位，与证券、货币、利率或商品有关的期权、期货、掉期、远期协议或其他衍生合约，信用风险转移衍生工具，以及金融差价合约 FCA负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者在经营许可 ...
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的“权利承受人”，包含通过债权转让的方式承受债权的人。依法从金融资产管理公司受让债权的受让人将债权再行转让给其他普通受让人的，执行法院可以依据上述规定 结算资金、基金份额。《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》第四条交易保证金是 ...
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了股权转让协议、青浦区朱家角某某村民委员会证明、上海市电力公司发票、契税费发票、备忘录、承诺书、期货经纪合同、情况说明、交易结算报告、贷款还款凭证等。张 对张Aa1、王Aa2的主张及提供的证据均无异议。柳Bb2则认为，公司股权转让实际得到的转让款为5,507,850.74元，转让款均在张 Bb1处， ...
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了股权转让协议、青浦区朱家角某某村民委员会证明、上海市电力公司发票、契税费发票、备忘录、承诺书、期货经纪合同、情况说明、交易结算报告、贷款还款凭证等。张 对张Aa1、王Aa2的主张及提供的证据均无异议。柳Bb2则认为，公司股权转让实际得到的转让款为5,507,850.74元，转让款均在张 Bb1处， ...
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市场约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理；同时市场价格和 方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职人才，目前我国证券公司在这方面还十分缺乏。因此，可以考虑 ...
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为6个月，1996年1月取消汇出期限。其他资金运用限制包括货币市场、期货市场、债券市场、认购权证等投资比例限制。 台湾证券市场对外开放的成功经验就 允许外国证券商代表注册的FII在印度运作，外资可与印度伙伴合作设立合资股票经纪公司、资产管理公司、商人银行。FII可开立外币账户和非居民卢比账户，两类账户 ...
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1、虚假交易，又称对倒、洗筹、虚买虚卖，即同一行为人委托证券经纪公司做同一证券的数量接近、价格相近、方向相反的买卖，其目的在于创造虚假的 禁止的操纵市场行为。 ⑥ 内幕信息的知情人主要是证券法第68条规定的人员。 ⑦北海投资公司收购苏三山案。1993年10月，湖南省某地物资局一干部用公款100万买入汇 ...
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在现行交易规则风险控制规制基础上，进一步完善国债回购法律推定规则、经纪合同规则和风险责任规则。 【关键词】风险；控制；标准券；推定规则 于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析得出上述分析结论 ...
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）证券监管和解在时间上的宽泛性 上述七个案例中，纽交所五大特设经纪商案、施乐公司案是在进入正式的民事诉讼或行政审裁程序前的调查阶段达成和解， 条例第198条关于纪律处分的程序规定。 2004年 9月 6日，为细化《证券及期货条例》有关证券监管和解的规定，香港证监会印发了题为《纪律处分程序概览》的小册子 ...
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securities of securities regulations, Aspen Law Business, 3d ed, 1995,p 879. [20] 20世纪60年代，美国出现一些证券经纪自营商通过雇佣大量缺乏经验的新人，组织他们以高压销售技巧（high pressure sales） ...
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