推动作用，但实践证明，它尚存在着许多不足，笔者认为，在投资者保护、上市公司收购、立法技术等八个方面亟须完善，现针对这些问题，提出相应修改建议 的集中竞价交易方式”。后增加“对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定”。国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。2、 ...
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上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和定位而确定。证交所和上市公司在上市选择上，仍旧没有自主权，双方所签订 不同市场主体的监管侧重是不同的，实际上是以证券交易所为监管核心区域，顺次是证券公司、机构投资者、上市公司、证券服务机构、证券业协会。这种监管重心差序格局 ...
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。但今天，这种二元结构已经成为中国证券市场健康发展的重要制约因素。股权的流动性分裂必然损害上市公司的利益机制，使上市公司非流通股股东（大股东）与 于未来。然而，2004年5月17日，经国务院批准，中国证券监督委员会发出批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案， ...
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。但今天，这种二元结构已经成为中国证券市场健康发展的重要制约因素。股权的流动性分裂必然损害上市公司的利益机制，使上市公司非流通股股东（大股东）与 于未来。然而，2004年5月17日，经国务院批准，中国证券监督委员会发出批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案， ...
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立案追诉: (一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的; (二)以明显不公平的条件， 案(刑法第一百八十五条之一第一款)]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
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上市项目，保荐人市场形成柠檬市场。[27] 保荐人承接地方政府甄别与挑选上市公司的任务后，向地方政府分权也将转轨为向作为市场中介组织的保荐人分权，从而上个 2010年版，页136。 [3]参见沈朝晖：地方政府与企业上市，载《证券法苑》（上海证券交易所主办）第3卷，页633-636。 [4]同上注，页 ...
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较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的 专科学校学报，2009，（7）：17。 [11] 穆津.我国禁止证券内幕交易立法与执法的若干问题[J]，深圳大学学报（人文社会科学版），1997，（3）： ...
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实业股份有限公司（简称“银广夏”）的股票于1994年在深交易所上市交易。公司上市后，相继3次配股，从证券市场共筹集5.74亿元资金。1995年、1998年， 公司、律师事务所等专业机构和人员。据此，当年为广夏出具财务审计报告的原深圳中天勤会计事务所可列为中小股民索赔对象之一。遗憾的是，此会计事务所在广 ...
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该投资者须按照法律规定填送14D1表格向美国证交会备案，同时通知该公司和该公司上市的证券交易所。14D1备案的内容除了13D的内容之外，还需要披露收购要约的内容 田晓萍：〈与贸易有关的投资措施协议〉及其对我国外资法的影响，《深圳大学学报（人文社会科学版）》2001年第18卷第1期，第5157页。 [ ...
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，也可成为炒家、投机者操纵市场的工具，更可成为政府调控市场的有力工具。国际证券交易所联合会（FIBV）对股指期货的意见也说明了这一点：股指期货对标的现货市场可能 大了。但是，若能推出股票指数期货，将有利于国内证券公司规避股票发行中的风险。例如，某证券公司与一家上市公司签订协议，3个月内按每股8元的价格 ...
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