保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须遵循的原则。由于普通消费者在与银行的交易中通常处于弱势，容易被欺诈和漠视，在银行业涉足证券业、保险业的情况下， 对银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。 西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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的市场价格扭曲，不能反映其内在价值，伤害了投资者的对证券市场的信心和证券交易的信任，不利于证券市场健康发展。因此，虽然在理论上还有争议，但大多数国家 内幕交易因果关系的认定上可以采取推定因果关系理论。 三、我国现有法律制度下对内幕交易民事责任因果关系的认定 从历史传统上来讲，我国具有厚重的成文法传统， ...
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为集团性、强制性，后者则相对具有个人性、隐蔽性，其他国家对这两类私益交易的法律制度和法理学说，既有重叠之处，又有相当大的差别。我国是公司股权 为效能。境外有代表性的监管规则对比如下： 1、在上市审查环节事前限制私益交易。美国纽约证券交易所在20世纪50年代曾实行了一个被称之为禁止利益冲突的政策，该政策 ...
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、例外之例外规则共同形成了三位一体的善意取得制度。[11]不容忽视的是，由于证券交易与拍卖交易实际上是典型的商事交易，属于商法的调整范围，故笔者毋宁将《 债券等实物有价证券及电子有价证券的善意取得问题，更是未置一词，形成了法律规范的漏洞。为全面覆盖现在及未来可能出现的各种有价证券，克服有价证券善意取得 ...
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即日交易相关规定的限制。 2、美国有关即日交易的业务规定 2001年2月，美国证券交易委员会（SEC）批准了美国证券业协会（NASD）对相关业务规则的修订3，旨在 只是应付资金净额的一小部分。 就上述价差风险的防范而言，最为规范的做法是以第一种措施（盯市制度）和第二种措施（结算互保基金或交收价差担保品 ...
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细则》，就人民币跨境贸易结算[3]的若干细节做出了明确规定，在制度层面为该业务的开展进行了规范。该《管理办法》和《实施细则》的出台意味着人民币跨境 银发展关键在提升安全信心，《中国证券报》2009年12月19日。 [35]参见楼建波、刘燕：情势变更原则对金融衍生品交易法律基础的冲击以韩国法院对KIKO ...
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准则》对此类发行行为在信息披露、资格条件、承销和定价方式上做了规范，分别规定在该准则第62条 [14] [14]、63条 [15] [15]、64条 [16 也是境外证券交易所在我国进行市场推广时反复强调的一点。储架发行制度有助于提高创业板市场融资的灵活性，增强境内证券市场的竞争力。2、法律可行性分析 ...
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，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的 稳定发展，最高法院有必要将期货市场的重大法律制度在司法解释中予以明确，以指导司法实践，明确期货交易法律关系与法律责任。 通过研究《条例》、证监会相关配套 ...
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为集团性、强制性，后者则相对具有个人性、隐蔽性，其他国家对这两类私益交易的法律制度和法理学说，既有重叠之处，又有相当大的差别。我国是公司股权 为效能。境外有代表性的监管规则对比如下： 1、在上市审查环节事前限制私益交易。美国纽约证券交易所在20世纪50年代曾实行了一个被称之为禁止利益冲突的政策，该政策 ...
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的市场价格扭曲，不能反映其内在价值，伤害了投资者的对证券市场的信心和证券交易的信任，不利于证券市场健康发展。因此，虽然在理论上还有争议，但大多数国家 内幕交易因果关系的认定上可以采取推定因果关系理论。 三、我国现有法律制度下对内幕交易民事责任因果关系的认定 从历史传统上来讲，我国具有厚重的成文法传统， ...
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