，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红的 －68． [24]胡光志，杨署东．信义义务下的美国小股东保护制度及其借鉴[J]．法律科学，2008，（6）：97 －104． [25]李建伟，茅 ...
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订立的合同或者股东大会已经作出的决议外，不得提议如下事项：（一）发行股份；（二）回购上市公司股份；（三）修改公司章程；（四） 反收购行为的决定权及其规制.中国法学.2001（2）。 [19]张舫.公司收购法律制度研究[M].北京：法律出版社.1998.158。 [20]张舫.英美对目标公司反收购行为的 ...
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的本质是债权质押，其质押标的是将来债权。在我国现行法律体系下，超额担保受制于现行的质押制度和破产法律制度设计。我国应制定专门的《资产证券化法》，明确 并非一种新的担保物权形式，它在担保法体系中可以找到对应的制度。 资产证券化中用以支撑证券发行的基础资产，一般来讲，任何只要是能够带来收益的，具有可转让性 ...
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法定数额时，强制其向目标公司同类股票的全体股东发出公开收购要约的法律制度。1强制要约收购制度的法理主要基于以下两点：一是由于股份转让导致目标公司控制权发生变化 平均市场价格。我国的《证券法》第八十一条规定：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的，应当依法向该 ...
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法律责任只有行政责任和刑事责任,而涉及民事责任的微乎其微,这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为,第一:证券法的调整对 证券法兼有行政法和民商法的性质,是行政法和民商法在证券领域的特别法,凡是证券发行和交易活动中发生的法律关系均应由证券法来调整。尤其是各类证券 ...
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他们的法律责任只有行政责任和刑事责任，而涉及民事责任的微乎其微，这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为，第一：证券法的 兼有行政法和民商法的性质，是行政法和民商法在证券领域的特别法，凡是证券发行和交易活动中发生的法律关系均应由证券法来调整。尤其是各类证券欺诈的 ...
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信托制度，作为市场经济条件下一项功能强大、应用广泛的法律制度和财产制度，在国内现实的经济与社会生活中发挥的作用却非常有限。人们对于一些普通的信托行为缺乏 基金，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的 ...
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依赖代理或收入通过中间商；复杂难懂的超过商业实际需要的公司结构；超低价发行股票。 中国概念股被做空和信任危机出现以来，引起了美国SEC、美国司法部 企业的透明度和规范性 1、严格履行信息披露业务，着力提高透明度 信息披露法律制度是美国证券法律的核心制度，不管是早期的《1933年证券法》、《1934年 ...
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人履行一种新设的义务。 从源头来讲，责任说多受到美国法的影响。证券法律制度原以美国最为发达，其立法模式深刻地影响了包括我国在内的许多国家。在借鉴 高级管理人员。《暂行条例》第46条规定：任何个人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股。其不公平与不合理性是极其明显的。 [4] 此外美国法院常在特殊 ...
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或者地区监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管 ，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此，这些品种仍然没有被列举在《暂行办法》的投资 ...
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