金融监管机关的组织构成、职权、作用机制等方面的内容。 从法律角度来讲，进行金融监管有其必要性：（1）权力必须加以制约的法律规则决定了必须进行金融监管。 的冲击，面对建立社会主义市场经济对金融体制的要求，可以看出，如何完善金融监管体制，保持我国金融市场健康、稳定发展的道路任重而道远，而法律无疑是我国依法 ...
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2)国家统一管理和证券业自律相结合的原则；(3)分业经营、分类管理的原则。本文通过分析上述原则的法律原理，指出它们在我 证券法的基本原则是证券法基本精神的体现， 领域的具体表现。现代经济法的规制领域主要在于宏观调控、反不正当竞争、反垄断和市场监管等方面，其目的在于维护经济秩序、维护社会整体利益和对市场 ...
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都要求公司企业的财务报表须经过审计，商业银行也不例外；从经济角度考虑，金融监管当局如果完全依靠自身力量对商业银行进行稽核，需要保持十分庞大的稽核力量 也不到位，严重制约了内部控制的实施效果。 从我国商业银行内部控制的具体情况分析，我国商业银行与西方发达国家银行在内部控制上的差距主要并不在于内部控制标准 ...
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走上禁止内幕交易之路。鉴于德国人的逻辑思维特点，对于他们的内幕交易法做概括性分析是必要的，希望以他山之玉照见自身。 关键词：德国 内幕交易 证券 预防和监督 自律与自愿的方式，法律的强制性不足，所以虽有比较完善的监管体制和法律体系，却对市场参与者保护不够。同时基于自律模式的缺陷及其所遭非议，德国也渐 ...
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风险管理的神圣条约。然而在过去十几年中，银行防范风险的能力，监管部门的监管方法和金融市场的运作方式发生了巨大的变化。该协议对发达国家已越来越不适用。1996年 第三者身份出现，就不会疲于奔命，干些建台帐，跟踪检查等工作。监管当局要站在客观的角度，对银行运行的整个系统进行评价，看整个系统的风险程度有多大 ...
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，承担特定的服务、协调、监督、管理职能的具有相对独立法律地位的社会组织。市场中介组织、社会团体、事业单位、民办非企业单位以及基层群众性自治组织等都属于社会 非政府组织。本文所探讨的社会中介组织，主要是狭义上的，从食品安全监管的角度出发，研究食品行业组织、消费者协会、食品质量检验和认证机构等社会中介组织 ...
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在朝着有限政府和有效政府的方向发展。政府职能转向经济调节、市场监管、社会管理和公共服务，旨在为市场主体服务和创造良好发展环境。政府行使职能的方式上不仅强调 ，是积蓄力量的好办法。 三、转型背景下公司法制的困境检讨 从法律的经济分析角度观察，法律做为稀缺资源也是一种公共产品。与我国社会主义市场经济的发展 ...
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；[15]政府管制支持的垄断的支持比私人垄断更为顽固多弊。[16]传统的政府监管强调以市场结构的调整为主要目标，注重市场准入的限制并在此基础上进行价格监管， 反垄断立法的精神，减少管制立法和实施与反垄断法之间的摩擦和矛盾。从这个角度看，管制者为实现竞争性目标而进行的自我约束和要求，也可以视为反垄断法对 ...
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轻微的下降，但门槛证券期权交易的交割失败却有明显的增加。来自SEC的经济分析委员会办公室（OEA）的数据显示，门槛证券期权交易的交割失败在数量上有25%的 有所影响，以做出有利于自身的判断。[55]因此，通过披露大额头寸可以有效地防止市场操纵、监管成本相对较低。 五、对我国融券卖空交易的相关建议 融券 ...
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以Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突交易的遏制。 此外，《 敏老鼠仓事件便是很好的证明。 因此，建议我国有关立法和监管机构借鉴美国、香港等成熟市场国家和地区的先进理念和思路，适时转变对于基金从业人员买卖证券 ...
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