对项目进行了严格的环境与社会风险绩效评估，并要求企业针对现有环境与社会问题制定了一套具有较强可操作性和可监测性的《行动计划》，包括建立社会与环境管理体系、制订员工职业安全操作手册、加强煤尘、灰尘、脱硫系统石灰石粉尘等生产性粉尘控制、评估项目对被征地农民生计的影响、评估被拆迁企业的现状及其原有 ...
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对市场交易监管受到所在地政府干预，难以公平、公正；其次，资本自律组织的体制、行政传统下的法律环境决定了其实际上并不能发挥自律作用。 （四）证监会监管与 的议事日程中，我国也必须建立相应的资本市场风险预警和防范制度，如证券机构发展内部风险管理和防范体系，对财务报表进行严格有效监督；董事、高级管理人员直接 ...
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以前，德国证券市场具有以下三个特点：一是没有建立统一的证券法体系，证券法无论是在实践上还是在法理上都从未被认为是一个统一的、独立的法律部门，有关证券的法律规定 服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议投资服务企业的客户购买或出售证券、货币市场凭证或衍生品，或者为使证券、货币市场凭证或 ...
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体制的存在，也使得没有任何一个机构能够得到足够的法律授权来负责整个金融市场和金融体系的风险，最佳的监管时机往往因为会议和等待批准而稍纵即逝。此次由美国次 责任，要求其在监管程序中发挥更为积极的作用，因为只有金融机构的高级管理层率先垂范，合规经营的观念才能深刻融入企业的战略、文化和业务。例如，金融服务局 ...
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资料等信息披露服务，确实让公司依法公开、透明规范运作。 虽然我国有关中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及 保护。 （二）金融衍生市场风险防范 近30年来，全球金融市场的一个重要趋势就是金融产品的衍生化，与此同时，由其引起的企业倒闭个案时有发生，加州奥兰治 ...
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的情况下还要承担非法扣押客户国债的法律风险。 上海证券交易所发布的《关于开办债券回购业务的通知》以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 良好的财务运行状况下，杜绝非法融资和担保，保持企业的负债比例在一个合理的范围，提高逆回购的协议履行率[8]. （五）拓宽券商融资渠道 监管层在加大对 ...
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）》、《上海外资保险机构暂行管理办法》等一系列法律法规。法律法规数目不少，但始终无法形成一个有机的法律体系，究其原因，主要是我国现行保险立法存在着以下 科学的预警指标系统，以求紧密跟踪检测保险公司的经营状况，有效地防范和控制保险经营风险。4、应尽快建立起保险自律监管机制。实践证明，行业自律作为外部监管 ...
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个人信用制度。5、完善与消费信贷有关的法律、法规。6、促成信用开放与共享。四、建立信用体系的内容。1、加强市场主体-企业的信用建设。2、建立健全 信用建设基本制度。主要包括：界定和规范企业信用行为和企业信用活动，制定信用服务中介机构的业务范围和经营规则，制定企业信用风险的防范、监督管理和责任追究的相关 ...
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防范和规避风险，实现稳健和审慎经营，理应是金融监管的重点。（4）逐渐从分业经营向混业经营转变。（5）建立健全金融监管的法律法规体系，这样 健全金融机构内部控制系统。金融机构内部控制的着眼点在于保证金融企业资产的安全性和流动性，防范经营风险。内部稽核监控系统应有明确的监控目的、监控项目、专门负责监控的 ...
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签订、薪酬标准、工作时长、加班工资的核定等方面有所控制，不利于维持员工对企业的忠诚度，在较为紧张的劳动关系下，必然提高了流失率。 ，刘德东.中小企业用工管理与风险风险防范研究基于内部管理的视角[J].2018(1):42-48. [4]惠向红.西安市小微企业融资法律风险成因及预防对策研究[J].新西部 ...
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